Άρθρο 77 1

α)

αντίγραφο των εγγράφων και των πληροφοριών που αποκτώνται κατά την άσκηση δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη δυνάμει του κεφαλαίου III, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών που αποκτήθηκαν με μέσα ηλεκτρονικής ταυτοποίησης·

β)

αρχείο της αξιολόγησης που διενεργείται δυνάμει του άρθρου 69 παράγραφος 2, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών και των περιστάσεων που εξετάζονται και των αποτελεσμάτων της αξιολόγησης αυτής, ανεξαρτήτως του αν η αξιολόγηση αυτή οδηγεί στην υποβολή αναφοράς ύποπτης συναλλαγής στη ΜΧΠ, και ένα αντίγραφο τυχόν αναφοράς ύποπτης συναλλαγής·

γ)

τα σχετικά αποδεικτικά στοιχεία και αρχεία των συναλλαγών, που συνίστανται στα πρωτότυπα έγγραφα ή στα αντίγραφα τα οποία γίνονται δεκτά σε δικαστικές διαδικασίες σύμφωνα με την εφαρμοστέα εθνική νομοθεσία και τα οποία είναι αναγκαία για τον προσδιορισμό των συναλλαγών·

δ)

όταν συμμετέχουν σε συμπράξεις για τον διαμοιρασμό πληροφοριών σύμφωνα με το κεφάλαιο VΙ, αντίγραφα των εγγράφων και των πληροφοριών που αποκτώνται στο πλαίσιο των εν λόγω συμπράξεων, καθώς και αρχεία όλων των περιπτώσεων διαμοιρασμού πληροφοριών.