|
+77. cikk (1) |
77. cikk (1)A kötelezett szolgáltatóknak az alábbi dokumentumokat és információkat kell megőrizniük:
a)
a III. fejezet szerinti ügyfél-átvilágítás során beszerzett dokumentumok és információk másolata, beleértve az elektronikus azonosító eszközökkel szerzett információkat is;
b)
a 69. cikk (2) bekezdése szerint elvégzett értékelés nyilvántartása, beleértve a figyelembe vett információkat és körülményeket, valamint az ilyen értékelés eredményeit, függetlenül attól, hogy ezek az értékelések a pénzügyi információs egységhez gyanús ügyletekről szóló bejelentést eredményeznek-e, valamint – ha van ilyen – a gyanús ügyletekkel kapcsolatos bejelentések másolata;
c)
az ügyletek azonosítását alátámasztó bizonyítékok és nyilvántartások, amelyek az alkalmazandó nemzeti jog értelmében az igazságszolgáltatási eljárásokban elfogadható eredeti dokumentumokból vagy másolatokból állnak;
d)
amennyiben a VI. fejezet alapján információmegosztási partnerségekben vesznek részt, az e partnerségek keretében megszerzett dokumentumok és információk másolatai, valamint az információmegosztás valamennyi esetéről készült nyilvántartás. A kötelezett szolgáltatóknak biztosítaniuk kell, hogy az e cikk alapján megőrzött dokumentumok, információk és nyilvántartások ne kerüljenek szerkesztésre. 1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások1.2 Azonosított követelmények1.3 Kapcsolódó szabványok2. Azonosított követelmények
3. Kapcsolódó szabványok
|