4.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι δυνητικές περιπτώσεις μη συμμόρφωσης προς τους σχετικούς με τις συγκρούσεις συμφερόντων κανόνες αντιμετωπίζονται άμεσα, με συνυπολογισμό, όποτε απαιτείται, ενδεχόμενων επιπτώσεων στη λήψη εποπτικών αποφάσεων.

Τα μέτρα που λαμβάνονται από τις αρμόδιες αρχές θα πρέπει να είναι αποτελεσματικά, αναλογικά και αποτρεπτικά. Τα μέτρα θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη τη σοβαρότητα της παράβασης, το αν αυτή οφείλεται σε αμέλεια ή σε πρόθεση, καθώς και τη διάρκειά της, και να περιλαμβάνουν, όποτε απαιτείται, πειθαρχικά μέτρα.