4.4 Porušenia pravidiel týkajúcich sa konfliktov záujmov, nápravné opatrenia vrátane disciplinárnych opatrení

Ak príslušný orgán vyžaduje od zamestnanca alebo člena jeho riadiaceho orgánu, ktorý vlastní finančné nástroje uvedené v článku 4a ods. 8 smernice 2013/36/EÚ, aby tieto nástroje predal alebo scudzil, táto osoba by mala vykonať predaj alebo prevod finančných nástrojov v primeranej lehote stanovenej príslušným orgánom. Príslušný orgán by mal zohľadniť všetky povinnosti mať v držbe nástroje vyplývajúce z požiadaviek na odmeňovanie stanovených v článku 94 smernice 2013/36/EÚ. Ak budúci zamestnanec alebo člen riadiaceho orgánu vlastní finančné nástroje v čase prijatia do zamestnania alebo vymenovania, takýto predaj alebo scudzenie by mala táto osoba vykonať pred nástupom do funkcie.

Príslušné orgány by mali zabezpečiť, aby sa prípadné prípady nedodržania pravidiel týkajúcich sa konfliktu záujmov riešili bezodkladne, a to vrátane prípadného vplyvu na rozhodovanie v oblasti dohľadu.