+Pamatnostādnes, ar ko precizē kritērijus, lai novērtētu izņēmuma gadījumus, kad iestādes pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktos lielo riska darījumu limitus, un laiku un pasākumus, lai atjaunotu atbilstību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktu (EBA/GL/2021/09)
---+1. Atbilstība un ziņošanas prasības
------+Šo pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI viedoklis par atbilstošām uzraudzības praksēm Eiropas finanšu …
------+Ziņošanas prasības
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz ( …
---------+4. Paziņojumus publicēs EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. …
---+2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
------+Priekšmets
---------+5. Šajās pamatnostādnēs saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktā noteikto …
---------+6. Turklāt šajās pamatnostādnēs ir precizēta papildu informācija, kas būtu jāsniedz kompetentajai …
------+Piemērošanas joma
---------+7. Šīs pamatnostādnes piemēro attiecībā uz to, kā kompetentās iestādes novērtē Regulas (ES) Nr. …
---------+8. Šīs pamatnostādnes neattiecas uz gadījumiem, kas izklāstīti Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta …
------+Adres āti
---------+9. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
------+Definīcijas
---------+10. Ja nav norādīts citādi, Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Direktīvā 2013/36/ES lietotiem un …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+11. Šīs pamatnostādnes tiek piemērotas no 2022. gada 1. janvāra.
---+4. izņēmuma gadījumi, kad pārkāpti lielo riska darījumu limiti, laiks un pasākumi atbilstības atjaunošanai
------+12. Pamatojoties uz informāciju, kas sniegta, ziņojot par Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
------+13. Kompetentajai iestādei būtu jāinformē iestāde par laiku, kas atvēlēts, lai novērstu Regulas …
------+4.1 Kritēriji Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 1. punktā minēto izņēmuma gadījumu noteikšanai
---------+14. Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto limitu pārkāpums vienmēr būtu jāuzskata …
---------+15. Lai novērtētu situāciju, kad iestāde ir pārsniegusi Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
---------+16. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai tas, ka iestāde pārkāpj Regulas (ES) Nr. 575/2013 …
---------+17. Ja iestāde pēdējo 12 mēnešu laikā ziņo par otru pārkāpumu, kas attiecas uz to pašu klientu vai …
---------+18. Ja iestāde pēdējo 12 mēnešu laikā jau ir ziņojusi par diviem lielo riska darījumu limitu …
---------+19. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpums būtu bijis paredzams notikums, ja iestāde …
---------+20. Kompetentajai iestādei būtu arī jāapsver, vai iestāde, izmantojot pieejamo informāciju, varēja …
---------+21. Gadījumos, kad notiek identiski vai līdzīgi citu iestāžu pārkāpumi, ko varētu attiecināt uz to …
---------+22. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpumu ir izraisījuši iemesli, kas ir ārpus …
---------+23. Pārkāpums, ko izraisījusi lielo riska darījumu regulējuma neatbilstoša piemērošana vai …
---------+24. Parasti, ja kompetentā iestāde secina, ka pārkāpums neatbilst šajā iedaļā noteiktajiem …
------+4.2 Informācija, kas jāsniedz kompetentajai iestādei, ja tiek pārkāpti lielo riska darījumu limiti
---------+25. Ziņojot par riska darījuma vērtību, kas pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
---------+26. Kompetentajai iestādei būtu jāpieprasa papildu informācija un paskaidrojumi, ja tā nav …
------+4.3 Kritēriji, pēc kuriem nosaka piemērotu laiku, lai atgrieztos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem
---------+27. Pēc tam, kad kompetentā iestāde ir izvērtējusi iestādes saskaņā ar šo pamatnostādņu 4.2. iedaļu …
---------+28. Kompetentajai iestādei nebūtu jāpiešķir iestādei laikposms, kas pārsniedz 3 mēnešus, lai …
---------+29. Gadījumos, kad kompetentā iestāde nolemj piešķirt iestādei laikposmu, kas pārsniedz 3 mēnešus …
---------+30. Jebkurā gadījumā laiks, lai atgrieztos pie atbilstības ievērošanas, nepārsniedz 1 gadu. …
---------+31. Lai lemtu par piemērotu laiku, kas vajadzīgs atbilstības atjaunošanai, kompetentajai iestādei …
---------+32. Kompetentajai iestādei būtu jāņem vērā visi iepriekšējie iestādes pārkāpumi un to pasākumu …
---------+33. Ja iestāde nepamatoti kavē paziņošanu par pārkāpumu, kompetentā iestāde var apsvērt iespēju …
---------+34. Kompetentajai iestādei būtu jāizvērtē pārkāpuma iemesli un jānovērtē iespējamā ietekme uz …
---------+35. Kompetentā iestāde var pieprasīt papildu informāciju, ja pārkāpuma cēloņi ir sarežģīti. …
---------+36. Kompetentajai iestādei būtu jāizvērtē, vai iestādes atbilstība regulatīvām kapitāla prasībām …
---------+37. Kompetentajai iestādei būtu jāapsver iestādes riska pārvaldības prakses atbilstība un tās …
---------+38. Kompetentajai iestādei būtu jāņem vērā darījuma partnera veids un tā kredītspēja. Tai būtu …
---------+39. Kompetentajai iestādei būtu jāapsver pasākumi, ko iestāde jau ir īstenojusi, jo īpaši ņemot …
------+4.4 Pasākumi, kas jāveic, lai nodrošinātu savlaicīgu atgriešanos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem
---------+40. Ja kompetentā iestāde ir piešķīrusi iestādei laikposmu, kas pārsniedz 3 mēnešus, lai atjaunotu …
---------+41. Atbilstības plānā jāiekļauj vismaz šādi elementi: a. pasākumi attiecīgā( - o) lielā riska …
---------+42. Iestādes ierosinātajos pasākumos būtu jāiekļauj apraksts par jebkādiem paredzamiem riskiem vai …
---------+43. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē pasākumu piemērotība, pietiekamība un īstenojamība, lai …
---------+44. Ja kompetentajai iestādei ir būtiskas bažas par pasākumiem, tai nekavējoties jāinformē iestāde.
---------+45. Iestādei nekavējoties jāinformē kompetentā iestāde, ja dažus paredzētos pasākumus nav iespējams …
---------+46. Kompetentās iestādes uzraudzības biežumam un intensitātei vajadzētu būt atbilstošai un …
---------+47. Kompetentajai iestādei būtu jāizlemj un jāpaziņo, vai iestādei būtu jāveic iekšējā vai ārējā …
---------+48. Kompetentajai iestādei būtu jāievieš standarta un dokumentēta procedūra ar skaidriem …
---------+49. Iestādēm saskaņā ar EBI Pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību būtu jānodrošina, ka to vadības …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Pamatnostādnes, ar ko precizē kritērijus, lai novērtētu izņēmuma gadījumus, kad iestādes pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktos lielo riska darījumu limitus, un laiku un pasākumus, lai atjaunotu atbilstību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktu (EBA/GL/2021/09)
Pamatnostādnes, ar ko precizē kritērijus, lai novērtētu izņēmuma gadījumus, kad iestādes pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktos lielo riska darījumu limitus, un laiku un pasākumus, lai atjaunotu atbilstību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktu (EBA/GL/2021/09) https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/large-exposures/guidelines-large-exposures – PDF
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
Saistītie uzdevumi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|