+4. izņēmuma gadījumi, kad pārkāpti lielo riska darījumu limiti, laiks un pasākumi atbilstības atjaunošanai
---+12. Pamatojoties uz informāciju, kas sniegta, ziņojot par Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
---+13. Kompetentajai iestādei būtu jāinformē iestāde par laiku, kas atvēlēts, lai novērstu Regulas …
---+4.1 Kritēriji Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 1. punktā minēto izņēmuma gadījumu noteikšanai
------+14. Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto limitu pārkāpums vienmēr būtu jāuzskata …
------+15. Lai novērtētu situāciju, kad iestāde ir pārsniegusi Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
------+16. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai tas, ka iestāde pārkāpj Regulas (ES) Nr. 575/2013 …
------+17. Ja iestāde pēdējo 12 mēnešu laikā ziņo par otru pārkāpumu, kas attiecas uz to pašu klientu vai …
------+18. Ja iestāde pēdējo 12 mēnešu laikā jau ir ziņojusi par diviem lielo riska darījumu limitu …
------+19. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpums būtu bijis paredzams notikums, ja iestāde …
------+20. Kompetentajai iestādei būtu arī jāapsver, vai iestāde, izmantojot pieejamo informāciju, varēja …
------+21. Gadījumos, kad notiek identiski vai līdzīgi citu iestāžu pārkāpumi, ko varētu attiecināt uz to …
------+22. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpumu ir izraisījuši iemesli, kas ir ārpus …
------+23. Pārkāpums, ko izraisījusi lielo riska darījumu regulējuma neatbilstoša piemērošana vai …
------+24. Parasti, ja kompetentā iestāde secina, ka pārkāpums neatbilst šajā iedaļā noteiktajiem …
---+4.2 Informācija, kas jāsniedz kompetentajai iestādei, ja tiek pārkāpti lielo riska darījumu limiti
------+25. Ziņojot par riska darījuma vērtību, kas pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
------+26. Kompetentajai iestādei būtu jāpieprasa papildu informācija un paskaidrojumi, ja tā nav …
---+4.3 Kritēriji, pēc kuriem nosaka piemērotu laiku, lai atgrieztos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem
------+27. Pēc tam, kad kompetentā iestāde ir izvērtējusi iestādes saskaņā ar šo pamatnostādņu 4.2. iedaļu …
------+28. Kompetentajai iestādei nebūtu jāpiešķir iestādei laikposms, kas pārsniedz 3 mēnešus, lai …
------+29. Gadījumos, kad kompetentā iestāde nolemj piešķirt iestādei laikposmu, kas pārsniedz 3 mēnešus …
------+30. Jebkurā gadījumā laiks, lai atgrieztos pie atbilstības ievērošanas, nepārsniedz 1 gadu. …
------+31. Lai lemtu par piemērotu laiku, kas vajadzīgs atbilstības atjaunošanai, kompetentajai iestādei …
------+32. Kompetentajai iestādei būtu jāņem vērā visi iepriekšējie iestādes pārkāpumi un to pasākumu …
------+33. Ja iestāde nepamatoti kavē paziņošanu par pārkāpumu, kompetentā iestāde var apsvērt iespēju …
------+34. Kompetentajai iestādei būtu jāizvērtē pārkāpuma iemesli un jānovērtē iespējamā ietekme uz …
------+35. Kompetentā iestāde var pieprasīt papildu informāciju, ja pārkāpuma cēloņi ir sarežģīti. …
------+36. Kompetentajai iestādei būtu jāizvērtē, vai iestādes atbilstība regulatīvām kapitāla prasībām …
------+37. Kompetentajai iestādei būtu jāapsver iestādes riska pārvaldības prakses atbilstība un tās …
------+38. Kompetentajai iestādei būtu jāņem vērā darījuma partnera veids un tā kredītspēja. Tai būtu …
------+39. Kompetentajai iestādei būtu jāapsver pasākumi, ko iestāde jau ir īstenojusi, jo īpaši ņemot …
---+4.4 Pasākumi, kas jāveic, lai nodrošinātu savlaicīgu atgriešanos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem
------+40. Ja kompetentā iestāde ir piešķīrusi iestādei laikposmu, kas pārsniedz 3 mēnešus, lai atjaunotu …
------+41. Atbilstības plānā jāiekļauj vismaz šādi elementi: a. pasākumi attiecīgā( - o) lielā riska …
------+42. Iestādes ierosinātajos pasākumos būtu jāiekļauj apraksts par jebkādiem paredzamiem riskiem vai …
------+43. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē pasākumu piemērotība, pietiekamība un īstenojamība, lai …
------+44. Ja kompetentajai iestādei ir būtiskas bažas par pasākumiem, tai nekavējoties jāinformē iestāde.
------+45. Iestādei nekavējoties jāinformē kompetentā iestāde, ja dažus paredzētos pasākumus nav iespējams …
------+46. Kompetentās iestādes uzraudzības biežumam un intensitātei vajadzētu būt atbilstošai un …
------+47. Kompetentajai iestādei būtu jāizlemj un jāpaziņo, vai iestādei būtu jāveic iekšējā vai ārējā …
------+48. Kompetentajai iestādei būtu jāievieš standarta un dokumentēta procedūra ar skaidriem …
------+49. Iestādēm saskaņā ar EBI Pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību būtu jānodrošina, ka to vadības …

4. izņēmuma gadījumi, kad pārkāpti lielo riska darījumu limiti, laiks un pasākumi atbilstības atjaunošanai

4. izņēmuma gadījumi, kad pārkāpti lielo riska darījumu limiti, laiks un pasākumi atbilstības atjaunošanai

1. Pārskats

,
12. Pamatojoties uz informāciju, kas sniegta, ziņojot par Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …

Pamatojoties uz informāciju, kas sniegta, ziņojot par Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto lielo riska darījumu limitu pārkāpumu, 4.2. iedaļā minēto informāciju un citu kompete ntajai iestādei pieejamu informāciju, kompetentajai iestādei būtu jāveic novērtējums saskaņā ar šo pamatnostādņu 4.1. iedaļā noteiktajiem kritērijiem.
13. Kompetentajai iestādei būtu jāinformē iestāde par laiku, kas atvēlēts, lai novērstu Regulas …

Kompetentajai iestādei būtu jāinformē iestāde par laiku, kas atvēlēts, lai novērstu Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto limitu pārkāpumu, izvērtējot attiecīgo laikposmu saskaņā ar šo pamatnostādņu 4.3. iedaļu.
4.1 Kritēriji Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 1. punktā minēto izņēmuma gadījumu noteikšanai

4.1 Kritēriji Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 1. punktā minēto izņēmuma gadījumu noteikšanai
4.2 Informācija, kas jāsniedz kompetentajai iestādei, ja tiek pārkāpti lielo riska darījumu limiti

4.2 Informācija, kas jāsniedz kompetentajai iestādei, ja tiek pārkāpti lielo riska darījumu limiti
4.3 Kritēriji, pēc kuriem nosaka piemērotu laiku, lai atgrieztos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem

4.3 Kritēriji, pēc kuriem nosaka piemērotu laiku, lai atgrieztos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem
4.4 Pasākumi, kas jāveic, lai nodrošinātu savlaicīgu atgriešanos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem

4.4 Pasākumi, kas jāveic, lai nodrošinātu savlaicīgu atgriešanos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/