|
+ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II |
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΡΟΣ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΓΙΑ ΤΟ ΛΕΥΚΟ ΒΙΒΛΙΟ ΚΡΥΠΤΟΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΓΙΑ ΤΗ ΜΑΡΚΑ ΜΕ ΑΝΑΦΟΡΑ ΣΕ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ Μέρος A: Πληροφορίες σχετικά με τον εκδότη της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία
1.
Επωνυμία·
2.
Νομική μορφή·
3.
Καταχωρισμένη διεύθυνση και έδρα της κεντρικής διοίκησης, εάν δεν ταυτίζονται·
4.
Ημερομηνία καταχώρισης·
5.
Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας ή άλλος αναγνωριστικός κωδικός που απαιτείται δυνάμει του εφαρμοστέου εθνικού δικαίου·
6.
Κατά περίπτωση, ταυτότητα μητρικής εταιρείας·
7.
Ταυτότητα, επαγγελματικές διευθύνσεις και αρμοδιότητες των προσώπων που είναι μέλη του διοικητικού οργάνου του εκδότη·
8.
Επιχειρηματική ή επαγγελματική δραστηριότητα του εκδότη και, κατά περίπτωση, της μητρικής εταιρείας του·
9.
Οικονομική κατάσταση του εκδότη κατά την προηγηθείσα τριετία ή, αν ο εκδότης δεν έχει συμπληρώσει τριετία από τη δημιουργία της επιχείρησής του, οικονομική κατάσταση από την ημερομηνία καταχώρισής του. Η οικονομική κατάσταση αξιολογείται με βάση μια εύλογη επισκόπηση της ανάπτυξης και των επιδόσεων της επιχειρηματικής δραστηριότητας του εκδότη και της θέσης του για κάθε έτος και ενδιάμεση περίοδο επί των οποίων απαιτούνται ιστορικές χρηματοοικονομικές πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των αιτιών τυχόν ουσιωδών μεταβολών. Η επισκόπηση αποτελεί ισόρροπη και συνολική ανάλυση της ανάπτυξης και των επιδόσεων της επιχειρηματικής δραστηριότητας του εκδότη και της θέσης του, που συνάδει με το μέγεθος και τη συνθετότητα της επιχειρηματικής δραστηριότητας·
10.
Λεπτομερής περιγραφή των ρυθμίσεων διακυβέρνησης του εκδότη·
11.
Με εξαίρεση τους εκδότες μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία που απαλλάσσονται από την υποχρέωση αδειοδότησης σύμφωνα με το άρθρο 17, στοιχεία σχετικά με την άδεια εκδότη μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία και ονομασία της αρμόδιας αρχής που χορήγησε την εν λόγω άδεια. Για τα πιστωτικά ιδρύματα, ονομασία της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους καταγωγής.
12.
Αν ο εκδότης της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία εκδίδει και άλλα κρυπτοστοιχεία, ή έχει δραστηριότητες που σχετίζονται με άλλα κρυπτοστοιχεία, αυτό πρέπει να δηλωθεί σαφώς· ο εκδότης θα πρέπει επίσης να δηλώνει αν υπάρχει σύνδεση μεταξύ του εκδότη και της οντότητας που διατηρεί σε λειτουργία την τεχνολογία κατανεμημένου καθολικού που χρησιμοποιείται για την έκδοση του κρυπτοστοιχείου, μεταξύ άλλων εάν τα πρωτόκολλα τυγχάνουν διαχείρισης ή ελέγχονται από πρόσωπο που συνδέεται στενά με τους συμμετέχοντες στο σχέδιο. Μέρος B: Πληροφορίες σχετικά με τη μάρκα με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία
1.
Ονομασία και συντομογραφία ή κωδικός (ticker handle) της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
2.
Περιγραφή των χαρακτηριστικών της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, συμπεριλαμβανομένων των δεδομένων που είναι αναγκαία για την καταχώριση του λευκού βιβλίου κρυπτοστοιχείων στο μητρώο που αναφέρεται στο άρθρο 109, όπως προσδιορίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 8 του εν λόγω άρθρου·
3.
Στοιχεία όλων των φυσικών ή νομικών προσώπων (συμπεριλαμβανομένων των επαγγελματικών διευθύνσεων ή της έδρας της επιχείρησης) που συμμετέχουν στη λειτουργική υλοποίηση της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, όπως σύμβουλοι, ομάδα ανάπτυξης και πάροχοι υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·
4.
Περιγραφή του ρόλου, των αρμοδιοτήτων και της λογοδοσίας τυχόν τρίτων οντοτήτων που αναφέρονται στο άρθρο 34 παράγραφος 5 πρώτο εδάφιο στοιχείο η)·
5.
Πληροφορίες σχετικά με τα σχέδια για τις μάρκες με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, περιλαμβανομένης περιγραφής των παρελθόντων και μελλοντικών ορόσημων και, κατά περίπτωση, των πόρων που έχουν ήδη διατεθεί. Μέρος Γ: Πληροφορίες σχετικά με τη δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή την εισαγωγή της προς διαπραγμάτευση
1.
Αναφορά σχετικά με το εάν το λευκό βιβλίο κρυπτοστοιχείων αφορά δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή εισαγωγή της προς διαπραγμάτευση·
2.
Κατά περίπτωση, το ποσό που προτίθεται να συγκεντρώσει η δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία σε χρηματικά ποσά ή σε οποιοδήποτε άλλο κρυπτοστοιχείο, συμπεριλαμβανομένων, κατά περίπτωση, τυχόν ελάχιστων και μέγιστων στόχων εγγραφών που έχουν τεθεί για τη δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, και αν γίνονται δεκτές υπερεγγραφές καθώς και πώς κατανέμονται αυτές·
3.
Κατά περίπτωση, ο συνολικός αριθμός μονάδων της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία που πρόκειται να τεθούν σε προσφορά ή να εισαχθούν προς διαπραγμάτευση·
4.
Αναφορά των δυνητικών κατόχων στους οποίους απευθύνεται η δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή η εισαγωγή της εν λόγω μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία προς διαπραγμάτευση, συμπεριλαμβανομένου τυχόν περιορισμού όσον αφορά το είδος των κατόχων της εν λόγω μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
5.
Ειδική αναφορά ότι στους αγοραστές που συμμετέχουν στη δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία θα μπορεί να επιστρέφεται το τίμημα αν ο ελάχιστος στόχος για τις εγγραφές δεν καλυφθεί κατά το πέρας της δημόσιας προσφοράς, συμπεριλαμβανομένου του προβλεπόμενου χρονοδιαγράμματος εντός του οποίου θα ολοκληρωθούν οι εν λόγω επιστροφές· οι συνέπειες της υπέρβασης του μέγιστου στόχου για τις εγγραφές θα πρέπει να αναφέρονται ρητά·
6.
Πληροφορίες σχετικά με τις διάφορες φάσεις της δημόσιας προσφοράς της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τη μειωμένη τιμή αγοράς για τους αγοραστές της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία πρώιμου σταδίου (πωλήσεις πριν από τη διάθεση στο κοινό) και, σε περίπτωση μειωμένων τιμών αγοράς για ορισμένους αγοραστές, επεξήγηση του λόγου για τον οποίο οι τιμές αγοράς μπορεί να διαφέρουν, και περιγραφή του αντικτύπου στους άλλους επενδυτές·
7.
Για χρονικά περιορισμένες προσφορές, η περίοδος εγγραφής κατά την οποία η δημόσια προσφορά είναι ανοιχτή·
8.
Μέθοδοι πληρωμής για την αγορά και την εξαργύρωση της προσφερόμενης μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
9.
Πληροφορίες για τη μέθοδο και το χρονοδιάγραμμα μεταβίβασης της αγορασθείσας μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία στους κατόχους·
10.
Πληροφορίες σχετικά με τις τεχνικές απαιτήσεις που υποχρεούται να πληροί ο αγοραστής ώστε να κατέχει τη μάρκα με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
11.
Κατά περίπτωση, την επωνυμία του παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων που είναι υπεύθυνος για την τοποθέτηση μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία και μορφή της εν λόγω τοποθέτησης (με ή χωρίς δέσμευση ανάληψης)·
12.
Κατά περίπτωση, επωνυμία της πλατφόρμας διαπραγμάτευσης κρυπτοστοιχείων στην οποία επιδιώκεται η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, και πληροφορίες όσον αφορά τους τρόπους με τους οποίους οι επενδυτές μπορούν να έχουν πρόσβαση στις εν λόγω πλατφόρμες διαπραγμάτευσης και το κόστος της εν λόγω πρόσβασης·
13.
Έξοδα που σχετίζονται με τη δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
14.
Δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων, των προσώπων που συμμετέχουν στη δημόσια προσφορά ή στην εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, οι οποίες προκύπτουν σε σχέση με την προσφορά ή την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση·
15.
Η εφαρμοστέα νομοθεσία που διέπει τη δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, καθώς και το αρμόδιο δικαστήριο. Μέρος Δ:Πληροφορίες σχετικά με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις που συνδέονται με τη μάρκα με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία
1.
Περιγραφή των χαρακτηριστικών και της λειτουργίας της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία που τίθενται σε προσφορά ή εισάγονται προς διαπραγμάτευση, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με το πότε έχει προγραμματιστεί η εφαρμογή των λειτουργιών·
2.
Περιγραφή των δικαιωμάτων και των υποχρεώσεων, εάν υπάρχουν, του αγοραστή, και της διαδικασίας και των προϋποθέσεων άσκησης των εν λόγω δικαιωμάτων·
3.
Περιγραφή των όρων υπό τους οποίους μπορούν να τροποποιηθούν τα δικαιώματα και οι υποχρεώσεις·
4.
Κατά περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με τις μελλοντικές δημόσιες προσφορές της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία από τον εκδότη και τον αριθμό των μονάδων της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία που διατηρεί ο ίδιος ο εκδότης·
5.
Σε περίπτωση που δεν επιδιώκεται εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο και το σημείο αγοράς ή πώλησης της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία μετά τη δημόσια προσφορά·
6.
Τυχόν περιορισμοί στη δυνατότητα μεταβίβασης της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία που τίθενται σε προσφορά ή εισάγονται προς διαπραγμάτευση·
7.
Σε περίπτωση που η μάρκα με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία διαθέτει πρωτόκολλα για την αύξηση ή τη μείωση της προσφοράς της ανάλογα με τις διακυμάνσεις της ζήτησης, περιγραφή της λειτουργίας των εν λόγω πρωτοκόλλων·
8.
Κατά περίπτωση, περιγραφή των συστημάτων προστασίας που προστατεύουν την αξία των μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, και περιγραφή των συστημάτων αποζημίωσης·
9.
Πληροφορίες σχετικά με τη φύση και την εκτελεστότητα των δικαιωμάτων, συμπεριλαμβανομένων των μόνιμων δικαιωμάτων εξαργύρωσης και τυχόν απαιτήσεων που ενδέχεται να έχουν οι κάτοχοι και κάθε νομικό ή φυσικό πρόσωπο, όπως αναφέρεται στο άρθρο 39 παράγραφος 2, έναντι του εκδότη, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο θα αντιμετωπίζονται τα εν λόγω δικαιώματα στο πλαίσιο διαδικασιών αφερεγγυότητας, πληροφοριών σχετικά με το εάν απονέμονται διαφορετικά δικαιώματα σε διαφορετικούς κατόχους και σχετικά με τους λόγους αυτής της διαφορετικής μεταχείρισης οι οποίοι δεν εισάγουν διακρίσεις·
10.
Λεπτομερής περιγραφή της απαίτησης που αντιπροσωπεύει η μάρκα με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία για τους κατόχους, η οποία περιλαμβάνει:
α)
περιγραφή κάθε περιουσιακού στοιχείου αναφοράς και τις καθορισμένες αναλογίες καθενός από τα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία·
β)
τη σχέση μεταξύ της αξίας των περιουσιακών στοιχείων αναφοράς και του ποσού της απαίτησης και του αποθεματικού περιουσιακών στοιχείων· και
γ)
περιγραφή του τρόπου με τον οποίο αναλαμβάνεται δίκαιη και διαφανής αποτίμηση των στοιχείων της απαίτησης, με προσδιορισμό, όπου απαιτείται, των ανεξάρτητων μερών·
11.
Κατά περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις που εφαρμόζει ο εκδότης για να διασφαλίσει τη ρευστότητα της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, συμπεριλαμβανομένης της επωνυμίας των οντοτήτων που είναι υπεύθυνες για τη διασφάλιση της εν λόγω ρευστότητας·
12.
Στοιχεία επικοινωνίας για την υποβολή καταγγελιών και περιγραφή των διαδικασιών διαχείρισης καταγγελιών και τυχόν μηχανισμού επίλυσης διαφορών ή διαδικασίας προσφυγής που εφαρμόζει ο εκδότης της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
13.
Περιγραφή των δικαιωμάτων των κατόχων στις περιπτώσεις που ο εκδότης δεν δύναται να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του, μεταξύ άλλων σε περίπτωση αφερεγγυότητας·
14.
Περιγραφή των δικαιωμάτων στο πλαίσιο της εφαρμογής του σχεδίου ανάκαμψης·
15.
Περιγραφή των δικαιωμάτων στο πλαίσιο της εφαρμογής του σχεδίου εξαργύρωσης·
16.
Λεπτομερείς πληροφορίες σχετικά με το πώς εξαργυρώνεται η μάρκα με εγγύηση περιουσιακών στοιχείων, μεταξύ άλλων το αν ο κάτοχος θα μπορεί να επιλέξει τη μορφή εξαργύρωσης, τη μορφή μεταβίβασης ή το επίσημο νόμισμα της εξαργύρωσης·
17.
Το εφαρμοστέο δίκαιο που διέπει τη μάρκα με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, καθώς και το αρμόδιο δικαστήριο. Μέρος Ε: Πληροφορίες σχετικά με την υποκείμενη τεχνολογία
1.
Πληροφορίες σχετικά με την τεχνολογία που χρησιμοποιείται, συμπεριλαμβανομένης της τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού, καθώς και των πρωτοκόλλων και των τεχνικών προτύπων που χρησιμοποιούνται, ώστε να καθίσταται δυνατή η κατοχή, η αποθήκευση και η μεταβίβαση μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
2.
Ο μηχανισμός συναίνεσης, κατά περίπτωση·
3.
Μηχανισμοί δημιουργίας κινήτρων για την ασφάλιση των συναλλαγών και τυχόν ισχύοντα τέλη·
4.
Σε περίπτωση που οι μάρκες με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία εκδίδονται, μεταβιβάζονται και αποθηκεύονται με χρήση τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού που διαχειρίζεται ο εκδότης ή τρίτος που ενεργεί για λογαριασμό του εκδότη, αναλυτική περιγραφή της λειτουργίας της εν λόγω τεχνολογίας κατανεμημένου καθολικού·
5.
Πληροφορίες σχετικά με το αποτέλεσμα του ελέγχου της χρησιμοποιούμενης τεχνολογίας, εάν πραγματοποιήθηκε τέτοιος έλεγχος. Μέρος ΣΤ: Πληροφορίες σχετικά με τους κινδύνους
1.
Κίνδυνοι που συνδέονται με το αποθεματικό περιουσιακών στοιχείων, στις περιπτώσεις που ο εκδότης δεν δύναται να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του·
2.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τον εκδότη της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
3.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τη δημόσια προσφορά της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή την εισαγωγή της προς διαπραγμάτευση·
4.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τη μάρκα με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, ιδίως όσον αφορά τα περιουσιακά στοιχεία που χρησιμοποιούνται για την αναφορά·
5.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τη λειτουργική υλοποίηση του σχεδίου της μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
6.
Περιγραφή των κινδύνων που σχετίζονται με τη χρησιμοποιούμενη τεχνολογία καθώς και των μέτρων μετριασμού τους, εάν υπάρχουν. Μέρος Ζ: Πληροφορίες σχετικά με το αποθεματικό περιουσιακών στοιχείων
1.
Αναλυτική περιγραφή του μηχανισμού που αποσκοπεί στην ευθυγράμμιση της αξίας του αποθεματικού περιουσιακών στοιχείων με την απαίτηση που συνδέεται με τη μάρκα με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία, συμπεριλαμβανομένων των νομικών και τεχνικών πτυχών·
2.
Αναλυτική περιγραφή του αποθεματικού περιουσιακών στοιχείων και της σύνθεσής του·
3.
Περιγραφή των μηχανισμών έκδοσης και εξαργύρωσης των μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία·
4.
Πληροφορίες σχετικά με το εάν μέρος των περιουσιακών στοιχείων αποθεματικού επενδύεται και, κατά περίπτωση, περιγραφή της επενδυτικής πολιτικής για τα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία αποθεματικού·
5.
Περιγραφή των ρυθμίσεων φύλαξης των περιουσιακών στοιχείων αποθεματικού, συμπεριλαμβανομένου του διαχωρισμού τους, και την επωνυμία των παρόχων υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων που παρέχουν φύλαξη και διαχείριση κρυπτοστοιχείων για λογαριασμό πελατών, των πιστωτικών ιδρυμάτων ή των επιχειρήσεων επενδύσεων που διορίζονται ως θεματοφύλακες των περιουσιακών στοιχείων αποθεματικού.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις1.3 Σχετικά πρότυπα2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|