BILAG II

Navn

Juridisk form

Registreret adresse eller hovedsæde, hvis forskellig

Registreringsdato

Identifikator for den juridiske enhed eller en anden identifikator, der kræves i henhold til gældende national ret

Hvis det er relevant, identiteten på moderselskabet

Identitet, forretningsadresser og funktioner for de personer, der er medlemmer af udstederens ledelsesorgan

Forretnings- eller erhvervsmæssig virksomhed, der udøves af udstederen og, hvis det er relevant, dennes moderselskab

Den finansielle tilstand for udstederen i de seneste tre år eller, hvis udstederen ikke har været etableret i de seneste tre år, dennes finansielle tilstand siden datoen for dennes registrering.

Den finansielle tilstand vurderes på grundlag af en rimelig redegørelse for udviklingen i og resultaterne af den virksomhed, der udøves af udstederen, og af dennes stilling for hvert år og hver delvise periode, der kræves historiske regnskabsoplysninger for, herunder årsagen til væsentlige ændringer.

Redegørelsen skal være en afbalanceret og omfattende analyse af udstederens forretningsmæssige udvikling og resultat samt af dens stilling i overensstemmelse med udstederens størrelse og kompleksitet

En detaljeret beskrivelse af udstederens ledelsesordninger

Nærmere oplysninger om tilladelsen til at virke som udstederen af aktivbaserede tokens og navnet på den kompetente myndighed, der har meddelt en sådan tilladelse, undtagen for udstedere af en aktivbaseret token, der er undtaget fra kravet om tilladelse i overensstemmelse med artikel 17.

For kreditinstitutter navnet på hjemlandets kompetente myndighed

Hvis udstederen af den aktivbaserede token også udsteder andre kryptoaktiver eller også har aktiviteter vedrørende andre kryptoaktiver, bør dette fremgå klart. Udstederen bør også angive, om der er nogen forbindelse mellem udstederen og den enhed, der driver den distributed ledger-teknologi, der anvendes til at udstede kryptoaktivet, herunder hvis protokollerne drives eller kontrolleres af en person, der er tæt forbundet med projektdeltagerne.

Den aktivbaserede tokens betegnelse og forkortelse eller »ticker handler«

En beskrivelse af den aktivbaserede tokens egenskaber, herunder de data, der er nødvendige for klassificeringen af hvidbøger om kryptoaktiver i den i artikel 109 omhandlede fortegnelse, jf. nævnte artikels stk. 8

Nærmere oplysninger om alle fysiske eller juridiske personer (herunder forretningsadresser eller virksomhedens vedtægtsmæssige hjemsted), der er involveret i operationaliseringen af den aktivbaserede token, f.eks. rådgivere, udviklingsteamet og udbydere af kryptoaktivtjenester

En beskrivelse af tredjepartsenheders rolle, ansvarsområder og ansvarliggørelse af disse, som omhandlet i artikel 34, stk. 5, første afsnit, litra h)

Oplysninger om planerne for de aktivbaserede tokens, herunder beskrivelsen af tidligere og fremtidige milepæle og, hvis det er relevant, de midler, der allerede er tildelt.

Angivelse af, om hvidbogen om kryptoaktiver vedrører et udbud til offentligheden af den aktivbaserede token eller dens optagelse til handel

Hvis det er relevant, angives det beløb, som udbuddet til offentligheden af den aktivbaserede token har til formål at rejse i form af midler eller andre kryptoaktiver, herunder, hvis det er relevant, eventuelle minimums- og maksimumsmål for tegning, der er fastsat for udbuddet til offentligheden af den aktivbaserede token, og hvorvidt overtegninger accepteres, og hvordan de fordeles

Hvis det er relevant, angives det samlede antal enheder af den aktivbaserede token, der skal udbydes til offentligheden eller optages til handel

Angivelse af de potentielle indehavere, som udbuddet til offentligheden af den aktivbaserede token eller optagelse til handel af en sådan aktivbaseret token er rettet mod, herunder eventuelle begrænsninger for så vidt angår typen af indehavere af en sådan aktivbaseret token

En særlig meddelelse om, at købere, der deltager i udbuddet til offentligheden af den aktivbaserede token, vil kunne modtage tilbagebetaling, hvis minimumsmålet for tegning ikke nås ved udløbet af udbuddet til offentligheden, herunder den forventede tidsfrist for, hvornår sådanne tilbagebetalinger vil blive udført; konsekvenserne af at overskride et maksimumsmål for tegning bør udtrykkeligt fremgå

Oplysninger om de forskellige faser af udbuddet til offentligheden af den aktivbaserede token, herunder oplysninger om den nedsatte købspris for tidlige købere af den aktivbaserede token (salg forud for offentliggørelse) og, hvis der er tale om en nedsat købspris for nogle købere, en forklaring på, hvorfor købsprisen kan være forskellig, og en beskrivelse af indvirkningen på de andre investorer

For tidsbegrænsede tilbud den tegningsperiode, i hvilken udbuddet til offentligheden er åbent

Betalingsmetoder med henblik på køb eller genindløsning af den udbudte aktivbaserede token

Oplysninger om metoden til og tidsplanen for overførsel af den købte aktivbaserede token til indehaverne

Oplysninger om tekniske krav, som det påkræves køberen at opfylde for at opbevare den aktivbaserede token

Hvis det er relevant, angives navnet på den udbyder af kryptoaktivtjenester, der har ansvar for placeringen af den aktivbaserede token og typen af placering (med eller uden en fast forpligtelse)

Hvis det er relevant, angives navnet på den handelsplatform for kryptoaktiver, hvor der anmodes om optagelse til handel, og oplysninger om, hvordan investorer kan få adgang til de pågældende handelsplatforme, og hvilke omkostninger der er forbundet hermed

Udgifter forbundet med udbuddet til offentligheden af den aktivbaserede token

Potentielle interessekonflikter hos de personer, der er involveret i udbuddet til offentligheden eller optagelsen til handel, for så vidt angår udbuddet eller optagelsen til handel

Den lovgivning, som finder anvendelse på udbuddet til offentligheden af aktivbaserede tokens, samt den kompetente domstol.

En beskrivelse af egenskaber og funktion for den aktivbaserede token, der udbydes eller optages til handel, herunder oplysninger om, hvornår disse funktioner planmæssigt skal finde anvendelse

En beskrivelse af køberens rettigheder og forpligtelser, hvis sådanne findes, samt proceduren og betingelserne for udøvelsen af disse rettigheder

En beskrivelse af betingelserne for ændring af rettigheder og forpligtelser

Hvis det er relevant, gives der oplysninger om udstederens fremtidige udbud til offentligheden af den aktivbaserede token og antallet af enheder af den aktivbaserede token, som udstederen selv opbevarer

Hvis der ikke søges optagelse til handel, gives der oplysninger om, hvordan og hvor den aktivbaserede token kan købes eller sælges efter udbuddet til offentligheden

Alle begrænsninger for omsætteligheden af den aktivbaserede token, der udbydes eller optages til handel

Hvis den aktivbaserede token har protokoller for udvidelse eller reducering af udbuddet heraf som reaktion på ændringer i efterspørgslen, gives der en beskrivelse af, hvordan sådanne protokoller fungerer

Hvis det er relevant, en beskrivelse af beskyttelsesordninger, der beskytter værdien af den aktivbaserede token, og garantiordninger

Oplysninger om arten og håndhævelsen af rettigheder, herunder permanente genindløsningsrettigheder og eventuelle krav, som indehavere og enhver juridisk eller fysisk person, jf. artikel 39, stk. 2, måtte have over for udstederen, herunder oplysninger om, hvordan sådanne rettigheder vil blive behandlet i tilfælde af insolvensprocedurer, oplysninger om, hvorvidt forskellige rettigheder tildeles forskellige indehavere, og om ikkeforskelsbehandlende årsager til en sådan forskelsbehandling

En detaljeret beskrivelse af det krav, den aktivbaserede token repræsenterer for indehavere, herunder:

Hvis det er relevant, gives der oplysninger om de ordninger, som udstederen har indført, for at sikre, at den aktivbaserede token er likvide, herunder navnet på de enheder, der har ansvar for at sikre en sådan likviditet

Kontaktoplysninger til indgivelse af klager og en beskrivelse af klagebehandlingsproceduren og en eventuel tvistbilæggelsesmekanisme eller eventuelle retsmidler, som udstederen af den aktivbaserede token har indført

En beskrivelse af indehavernes rettigheder, når udstederen ikke er i stand til at opfylde sine forpligtelser, herunder i tilfælde af insolvens

En beskrivelse af rettigheder i forbindelse med gennemførelsen af genopretningsplanen

En beskrivelse af rettigheder i forbindelse med gennemførelsen af genindløsningsplanen

Detaljerede oplysninger om, hvordan den aktivbaserede token genindløses, herunder om indehaveren vil kunne vælge genindløsningens form, overførslens form eller genindløsningens officielle valuta

Den lovgivning, som finder anvendelse på den aktivbaserede token, samt den kompetente domstol

Oplysninger om den anvendte teknologi, herunder den anvendte distributed ledger-teknologi, samt de anvendte protokoller og standarder, og som giver mulighed for at opbevare, lagre og overføre aktivbaserede tokens

Konsensusmekanismen angives, hvis den er relevant

Incitamentsmekanismer til sikring af transaktioner og eventuelle gældende gebyrer

Hvis de aktivbaserede tokens udstedes, overføres og lagres ved anvendelse af distributed ledger-teknologi, der forvaltes af udstederen eller en tredjepart, der handler på udstederens vegne, gives der en detaljeret beskrivelse af, hvordan en sådan distributed ledger-teknologi fungerer

Oplysninger om resultatet af kontrollen af den anvendte teknologi, hvis en sådan kontrol blev udført.

Risiciene forbundet reserven af aktiver, når udstederen ikke er i stand til at opfylde sine forpligtelser

En beskrivelse af risiciene forbundet med udstederen af den aktivbaserede token

En beskrivelse af risiciene forbundet med udbuddet til offentligheden af den aktivbaserede token eller optagelse til handel heraf

En beskrivelse af risiciene forbundet med den aktivbaserede token, særlig hvad angår de aktiver, der ligger til grund

En beskrivelse af risiciene forbundet med operationaliseringen af projektet vedrørende den aktivbaserede token

En beskrivelse af risiciene forbundet med den anvendte teknologi samt afhjælpende foranstaltninger, hvis sådanne er truffet.

En detaljeret beskrivelse af den mekanisme, der har til formål at tilpasse værdien af reserven af aktiver til kravet forbundet med den aktivbaserede token, herunder retlige og tekniske aspekter

En detaljeret beskrivelse af reserven af aktiver og dens sammensætning

En beskrivelse af de mekanismer, hvorigennem aktivbaserede tokens udstedes og genindløses

Oplysninger om, hvorvidt en del af reservebeholdningen investeres og, hvis det er relevant, en beskrivelse af investeringspolitikken for denne reservebeholdning

En beskrivelse af deponeringsordningerne for reservebeholdningen, herunder deres adskillelse, og navnet på udbydere af kryptoaktivtjenester, der leverer deponering og administration af kryptoaktiver på kunders vegne, kreditinstitutter eller investeringsselskaber, der er udpeget som depotforvaltere af reservebeholdningen.