|
+II LISA |
II LISA
II LISA VARAPÕHISE TOKENI KRÜPTOVARA VALGES RAAMATUS AVALIKUSTATAV TEAVE A osa: teave varapõhise tokeni emitendi kohta
1.
Nimi.
2.
Õiguslik vorm.
3.
Registreeritud aadress ja peakontor, kui need on erinevad.
4.
Registrisse kandmise kuupäev.
5.
Juriidilise isiku tunnus või muu kohaldatava riigisisese õiguse kohaselt nõutav tunnus.
6.
Kui see on kohaldatav, emaettevõtja andmed.
7.
Emitendi juhtorgani liikmete andmed, tegevusaadressid ja ülesanded.
8.
Emitendi ja, kui see on kohaldatav, tema emaettevõtja äri- või kutsetegevus.
9.
Emitendi finantsseisund viimase kolme aasta jooksul või kui emitent ei ole asutatud viimase kolme aasta jooksul, tema finantsseisund alates tema registreerimise kuupäevast. Finantsseisundi hindamise aluseks on õiglane ülevaade emitendi äritegevuse arengust ja tulemustest ning tema seisundist igal aastal ja vaheperioodil, mille kohta nõutakse varasemat finantsteavet, sealhulgas oluliste muutuste põhjused. Ülevaade on äritegevuse mastaapi ja keerukust arvestav emitendi äritegevuse ja seisundi arengut ja tulemusi käsitlev tasakaalustatud ja terviklik analüüs.
10.
Emitendi juhtimiskorra üksikasjalik kirjeldus.
11.
Varapõhise tokeni emitendi tegevusloa andmed ning sellise tegevusloa andnud pädeva asutuse nimi, välja arvatud artikli 17 kohaselt tegevusloa nõudest vabastatud varapõhise tokeni emitendi puhul. Krediidiasutuste puhul päritoluliikmesriigi pädeva asutuse nimi.
12.
Kui varapõhise tokeni emitent emiteerib ka muud krüptovara või kui tal on lisaks ka muu krüptovaraga seotud tegevusi, tuleks see selgelt märkida; emitent peaks samuti märkima, kas emitendi ja krüptovara emiteerimiseks kasutatava hajusraamatu tehnoloogiat haldava üksuse vahel on seos, sealhulgas kas protokolle juhib või kontrollib projektis osalejatega tihedalt seotud isik. B osa: teave varapõhise tokeni kohta
1.
Varapõhise tokeni nimi ning lühend või tähis.
2.
Varapõhise tokeni omaduste kirjeldus, sealhulgas andmed, mis on vajalikud krüptovara valge raamatu liigitamiseks artiklis 109 osutatud registris, nii nagu on täpsustatud kooskõlas sama artikli lõikega 8.
3.
Andmed kõigi füüsiliste ja juriidiliste isikute kohta (sh ettevõtte tegevusaadressid või äriühingu asukoht), kes on seotud varapõhise tokeni kasutuselevõtmisega, nagu nõustajad, arendusmeeskond ja krüptovarateenuse osutajad.
4.
Artikli 34 lõike 5 esimese lõigu punktis h osutatud kolmandate isikute rolli, kohustuste ja vastutuse kirjeldus.
5.
Teave seoses varapõhiste tokenitega tehtavate plaanide kohta, sh seniste ja tulevaste oluliste vahe-eesmärkide kirjeldus ning, kui see on kohaldatav, juba eraldatud vahendite kirjeldus. C osa: teave varapõhise tokeni avaliku pakkumise või kauplemisele võtmise kohta
1.
Märge selle kohta, kas krüptovara valge raamat käsitleb varapõhise tokeni avalikku pakkumist või selle kauplemisele võtmist.
2.
Kui see on kohaldatav, siis summa, mida varapõhise tokeni avaliku pakkumise käigus kavatsetakse kaasata rahas või muus krüptovaras, sealhulgas, kui see on kohaldatav, varapõhise tokeni avalikule pakkumisele seatud minimaalse ja maksimaalse märkimise eesmärk ning kas aktsepteeritakse ülemärkimist ja kuidas ülemärkimise korral ülemärkimist jaotatakse.
3.
Kui see on kohaldatav, siis avalikult pakutava või kauplemisele võetava varapõhise tokeni ühikute koguarv.
4.
Märge selle kohta, millistele tulevastele omanikele on avalikult pakutav varapõhine token või kauplemisele võetav varapõhine token suunatud, kaasa arvatud sellise varapõhise tokeni omanike liigiga seotud võimalikud piirangud.
5.
Eraldi teade selle kohta, et varapõhise tokeni avalikul pakkumisel osalevatele ostjatele makstakse tagasi nende rahaline osalus, kui avaliku pakkumise lõpus ei saavutata minimaalset märkimise eesmärki, mis sisaldab muu hulgas tagasimaksete tegemise eeldatavat ajakava; märkimise maksimaalse eesmärgi ületamise tagajärjed tuleks selgelt välja tuua.
6.
Teave varapõhise tokeni avaliku pakkumise eri etappide kohta, kaasa arvatud teave varapõhise tokeni varastele ostjatele mõeldud allahindluse kohta (avaliku pakkumise eelne müük), ja kui mõne ostja puhul kasutatakse allahindlust, siis ostuhinna erinevuse selgitus ja teistele investoritele avalduva mõju kirjeldus.
7.
Tähtajaliste pakkumiste korral märkimisperiood, mille jooksul avalik pakkumine toimub.
8.
Pakutava varapõhise tokeni ostmiseks ja lunastamiseks kasutatavad makseviisid.
9.
Teave selle kohta, kuidas ja millise ajakava kohaselt kantakse ostetud varapõhine token omanikele üle.
10.
Teave tehniliste nõuete kohta, mida ostja peab täitma, et varapõhist tokenit hoida.
11.
Kui see on kohaldatav, siis varapõhise tokeni pakkumise korraldamise eest vastutava krüptovarateenuse osutaja nimi ja sellise pakkumise korraldamise vorm (siduva kohustuse võtmisega või ilma selleta).
12.
Kui see on kohaldatav, siis krüptovara kauplemisplatvormi nimi, kus kauplemisele võtmist taotletakse, ning teave selle kohta, kuidas investorid saavad juurdepääsu sellistele kauplemisplatvormidele ja millised on sellega seotud kulud.
13.
Varapõhise tokeni avaliku pakkumisega seotud kulud.
14.
Avaliku pakkumise või kauplemisele võtmisega seotud isikute võimalikud huvide konfliktid, mis tekivad seoses pakkumise või kauplemisele võtmisega.
15.
Varapõhise tokeni avaliku pakkumise suhtes kohaldatav õigus ja pädev kohus. D osa: teave varapõhise tokeniga seotud õiguste ja kohustuste kohta
1.
Pakutava või kauplemisele võetava varapõhise tokeni omaduste ja funktsioonide kirjeldus, kaasa arvatud teave selle kohta, millal kavatsetakse neid funktsioone kasutada.
2.
Ostja õiguste ja kohustuste (kui neid on) kirjeldus ning nende õiguste kasutamise kord ja tingimused.
3.
Nende tingimuste kirjeldus, mille alusel võib õigusi ja kohustusi muuta.
4.
Kui see on kohaldatav, siis teave asjaomase emitendi varapõhise tokeni tulevaste avalike pakkumiste kohta ning emitendi endale jäetud varapõhise tokeni ühikute arv.
5.
Kui kauplemisele võtmist ei ole taotletud, siis teave selle kohta, kuidas ja kus saab varapõhist tokenit pärast avalikku pakkumist osta või müüa.
6.
Pakutava või kauplemisele võetud varapõhise tokeni võõrandamisega seotud piirangud.
7.
Kui varapõhisel tokenil on protokollid, millega suurendatakse või vähendatakse nõudluse muutumise korral nende pakkumist, siis kirjeldus selliste protokollide toimimise kohta.
8.
Kui see on kohaldatav, siis varapõhise tokeni väärtust kaitsvate kaitse- ja hüvitusskeemide kirjeldus.
9.
Teave õiguste laadi ja täitmisele pööratavuse kohta, sealhulgas alaline õigus nõuda lunastamist ja nõudeõigus, mis omanikel ja artikli 39 lõikes 2 osutatud juriidilistel või füüsilistel isikutel võib olla emitendi vastu, sealhulgas teave selle kohta, kuidas selliseid õigusi käsitletakse maksejõuetusmenetluse korral, teave selle kohta, kas eri omanikele on antud erinevad õigused, ning sellise erineva kohtlemise mittediskrimineerivad põhjused.
10.
Varapõhise tokeniga omanikele loodava nõudeõiguse üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas
a)
iga aluseks oleva vara kirjeldus ja iga sellise vara konkreetne osakaal;
b)
seos aluseks oleva vara väärtuse ning nõude ja tagatisvara portfelli summa vahel ning
c)
kirjeldus, kuidas toimub nõude komponentide õiglane ja läbipaistev hindamine, milles määratakse vajaduse korral kindlaks sõltumatud pooled.
11.
Kui see on kohaldatav, siis teave korra kohta, mille emitent on kehtestanud, et tagada varapõhise tokeni likviidsus, sh sellise likviidsuse tagamise eest vastutavate üksuste nimed.
12.
Kaebuste esitamiseks vajalikud kontaktandmed ning kaebuste käsitlemise korra ja võimaliku vaidluste lahendamise mehhanismi või kaebemenetluse kirjeldus, mille varapõhise tokeni emitent on kehtestanud.
13.
Omanike õiguste kirjeldus, kui emitent ei ole võimeline oma kohustusi täitma, sealhulgas maksejõuetuse korral.
14.
Õiguste kirjeldus seoses finantsseisundi taastamise kava rakendamisega.
15.
Õiguste kirjeldus seoses lunastamiskava rakendamisega.
16.
Üksikasjalik teave selle kohta, kuidas varapõhist tokenit lunastatakse, sealhulgas selle kohta, kas omanik saab valida lunastamise vormi, ülekandmise vormi või ametliku vääringu, milles lunastamine toimub.
17.
Varapõhise tokeni suhtes kohaldatav õigus ja pädev kohus. E osa: teave kasutatava tehnoloogia kohta
1.
Teave kasutatava tehnoloogia, sh kasutatava hajusraamatu tehnoloogia, samuti protokollide ja tehniliste standardite kohta, mis võimaldavad varapõhiseid tokeneid hoida, säilitada ja üle kanda.
2.
Kui see on kohaldatav, siis konsensusmehhanism.
3.
Tehingute turvalisuse tagamiseks vajalikud stiimulmehhanismid ja võimalikud kehtivad tasud.
4.
Kui varapõhist tokenit emiteeritakse, kantakse üle või säilitatakse, kasutades hajusraamatu tehnoloogiat, mida korraldab emitent või emitendi nimel tegutsev kolmas isik, siis sellise hajusraamatu tehnoloogia toimimise üksikasjalik kirjeldus.
5.
Teave kasutatud tehnoloogia auditeerimise tulemuste kohta, kui selline audit on läbi viidud. F osa: teave riskide kohta
1.
Tagatisvara portfelliga seotud riskid, kui emitent ei suuda oma kohustusi täita.
2.
Varapõhise tokeni emitendiga seotud riskide kirjeldus.
3.
Varapõhise tokeni avaliku pakkumise või kauplemisele võtmisega seotud riskide kirjeldus.
4.
Varapõhise tokeniga, eelkõige alusvaraga seotud riskide kirjeldus.
5.
Varapõhise tokeni projekti käivitamisega seotud riskide kirjeldus.
6.
Kasutatava tehnoloogiaga seotud riskide kirjeldus ja riskimaandamismeetmed (kui neid on). G osa: teave tagatisvara portfelli kohta
1.
Sellise mehhanismi üksikasjalik kirjeldus, mille eesmärk on viia tagatisvara portfelli väärtus vastavusse varapõhise tokeniga seotud nõudega, mis hõlmab ka õiguslikke ja tehnilisi aspekte.
2.
Tagatisvara portfelli ja selle koosseisu üksikasjalik kirjeldus.
3.
Varapõhiste tokenite emiteerimise ja lunastamise mehhanismide kirjeldus.
4.
Teave selle kohta, kas osa tagatisvarast investeeritakse, ja kui see on kohaldatav, siis selle tagatisvara investeerimise põhimõtete kirjeldus.
5.
Tagatisvara hoidmise korra kirjeldus, sealhulgas tagatisvara eraldamine, ning nende krüptovarateenuse osutajate nimed, kes hoiavad ja haldavad krüptovara kliendi nimel, ning tagatisvara hoidjaks nimetatud krediidiasutuste või investeerimisühingute nimed. 1. Ülevaade
1.1 Viited1.2 Tuvastatud nõuded1.3 Seotud standardid2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|