+Incompatible Roles
|
Incompatible Roles
Description
Mechanisms exist to avoid incompatible development-specific roles through limiting and reviewing developer privileges to change hardware, software and firmware components within a production/operational environment.
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ Employee security policy acknowledgment
∙ Background check for sensitive roles
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ Security awareness policy
∙ Background checks
∙ Security onboarding checklist
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ HR security program
∙ Background checks for all staff
∙ Security onboarding training
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ Enterprise HR security program
∙ Background screening service
∙ Automated offboarding workflows
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Enterprise HR security framework
∙ Background screening platform
∙ Integrated HR/IAM offboarding
∙ Continuous monitoring
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
SCR-CMM Level 1 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude this control requires a structured process.
▪ At this level of maturity, the "ad hoc" nature of performing a capability informally would indicate the intent of the control is not met due to a lack of consistency and formality.
Level 2 Planned Tracked
Human Resources Security (HRS) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with HRS domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with HRS domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with HRS domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Personnel management-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ Personnel management is decentralized at a localized/regionalized function, where there are non-standardized methods to govern personnel matters across the organization.
▪ Localized HR practices are implemented for hiring, managing, training, investigating and terminating employees, contractors and other personnel that work on behalf of the organization.
▪ The HR department, in conjunction with IT and/or cybersecurity personnel, evaluates risk for individuals requiring elevated privileges or access to sensitive/regulated data.
Level 3 Well Defined
Human Resources Security (HRS) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with HRS domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with HRS domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ A Human Resources (HR) team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain HRS domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of human resources security operations (e.g., personnel management software solution).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with HRS domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ An implemented and operational capability exists to avoid incompatible development-specific roles through limiting and reviewing developer privileges to change hardware, software and firmware components within a production/operational environment.
Level 4 Quantitatively Controlled
Utilize SCR-CMM Level 3 criteria definitions:
▪ There are no defined Level 4 criteria, since it is reasonable to assume a quantitatively-controlled process is not necessary to operationalize this control.
▪ While it may be possible to develop “metrics-driven” capabilities for this control, the criteria would be organization-specific to define.
Level 5 Continuously Improving
Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικοί κανονισμοί
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικοί κανονισμοί
Κανονισμοί
| Πηγή |
Κανονισμός |
|
EULAW
|
Άρθρο 21 Έλεγχος πρόσβασης
Άρθρο 21
Στο πλαίσιο του ελέγχου της διαχείρισης δικαιωμάτων πρόσβασης, οι χρηματοοικονομικές οντότητες αναπτύσσουν, τεκμηριώνουν και εφαρμόζουν πολιτική που περιλαμβάνει όλα τα ακόλουθα:
α)
την εκχώρηση δικαιωμάτων πρόσβασης σε πόρους ΤΠΕ με βάση τις αρχές της ανάγκης γνώσης, της ανάγκης χρήσης και των ελάχιστων προνομίων, μεταξύ άλλων για την εξ αποστάσεως πρόσβαση και την πρόσβαση έκτακτης ανάγκης·
β)
τον διαχωρισμό των καθηκόντων που έχουν σχεδιαστεί για την πρόληψη της αδικαιολόγητης πρόσβασης σε κρίσιμα δεδομένα ή για την αποτροπή της κατανομής συνδυασμών δικαιωμάτων πρόσβασης που ενδέχεται να χρησιμοποιηθούν για την παράκαμψη ελέγχων·
γ)
διάταξη σχετικά με τη λογοδοσία χρήστη, περιορίζοντας στο μέτρο του δυνατού τη χρήση γενικών και κοινών λογαριασμών χρήστη και διασφαλίζοντας ότι ανά πάσα στιγμή μπορεί να εξακριβωθεί η ταυτότητα των χρηστών σε σχέση με τις ενέργειες που εκτελούνται στα συστήματα ΤΠΕ·
δ)
διάταξη σχετικά με τους περιορισμούς της πρόσβασης σε πόρους ΤΠΕ, καθορίζοντας δικλείδες ασφαλείας και εργαλεία για την πρόληψη της μη εξουσιοδοτημένης πρόσβασης·
ε)
διαδικασίες διαχείρισης λογαριασμών για τη χορήγηση, την αλλαγή ή την ανάκληση δικαιωμάτων πρόσβασης για λογαριασμούς χρήστη και γενικούς λογαριασμούς, μεταξύ άλλων γενικούς λογαριασμούς διαχειριστή, συμπεριλαμβανομένης διάταξης για όλα τα ακόλουθα:
i)
την ανάθεση ρόλων και αρμοδιοτήτων για τη χορήγηση, την επανεξέταση και την ανάκληση δικαιωμάτων πρόσβασης·
ii)
την εκχώρηση προνομιακής πρόσβασης, πρόσβασης έκτακτης ανάγκης και διαχειριστή με βάση την ανάγκη χρήσης ή ad hoc για όλα τα συστήματα ΤΠΕ·
iii)
την ανάκληση δικαιωμάτων πρόσβασης χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση μετά τη λήξη της απασχόλησης ή όταν η πρόσβαση δεν είναι πλέον απαραίτητη·
iv)
την επικαιροποίηση δικαιωμάτων πρόσβασης όταν απαιτούνται αλλαγές και τουλάχιστον μία φορά ετησίως για όλα τα συστήματα ΤΠΕ, εκτός από τα συστήματα ΤΠΕ που υποστηρίζουν κρίσιμες ή σημαντικές λειτουργίες και τουλάχιστον κάθε 6 μήνες για συστήματα ΤΠΕ που υποστηρίζουν κρίσιμες ή σημαντικές λειτουργίες·
στ)
μεθόδους επαλήθευσης ταυτότητας, συμπεριλαμβανομένων όλων των ακόλουθων στοιχείων:
i)
της χρήσης μεθόδων επαλήθευσης ταυτότητας ανάλογων με την ταξινόμηση που καθορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2022/2554 και με το συνολικό προφίλ κινδύνου των πόρων ΤΠΕ και με συνεκτίμηση κορυφαίων πρακτικών·
ii)
της χρήσης μεθόδων ισχυρής αυθεντικοποίησης σύμφωνα με κορυφαίες πρακτικές και τεχνικές για την εξ αποστάσεως πρόσβαση στο δίκτυο της χρηματοοικονομικής οντότητας, για προνομιακή πρόσβαση, για πρόσβαση στους πόρους ΤΠΕ που υποστηρίζουν κρίσιμες ή σημαντικές λειτουργίες ή πόρους ΤΠΕ που είναι προσβάσιμοι από το κοινό·
ζ)
μέτρα για δικλείδες ασφαλείας φυσικής πρόσβασης που περιλαμβάνουν:
i)
την ταυτοποίηση και καταγραφή των φυσικών προσώπων που είναι εξουσιοδοτημένα να έχουν πρόσβαση σε εγκαταστάσεις, κέντρα δεδομένων και ευαίσθητους οριοθετημένους χώρους που προσδιορίζει η χρηματοοικονομική οντότητα, όπου βρίσκονται πόροι ΤΠΕ και πληροφοριακοί πόροι·
ii)
τη χορήγηση δικαιωμάτων φυσικής πρόσβασης σε κρίσιμους πόρους ΤΠΕ μόνο σε εξουσιοδοτημένα πρόσωπα, σύμφωνα με τις αρχές της ανάγκης γνώσης και των ελάχιστων προνομίων, και σε ad hoc βάση·
iii)
την παρακολούθηση της φυσικής πρόσβασης σε εγκαταστάσεις, κέντρα δεδομένων και ευαίσθητους οριοθετημένους χώρους που προσδιορίζει η χρηματοοικονομική οντότητα, όπου βρίσκονται πόροι ΤΠΕ και πληροφοριακοί πόροι·
iv)
την επανεξέταση των δικαιωμάτων φυσικής πρόσβασης προκειμένου να διασφαλιστεί η άμεση ανάκληση περιττών δικαιωμάτων πρόσβασης.
Για τους σκοπούς του στοιχείου ε) σημείο i), οι χρηματοοικονομικές οντότητες καθορίζουν την περίοδο διατήρησης, λαμβάνοντας υπόψη τους επιχειρηματικούς στόχους και τους στόχους ασφάλειας των πληροφοριών, τους λόγους καταχώρισης του συμβάντος στα αρχεία καταγραφής και τα αποτελέσματα της αξιολόγησης κινδύνων ΤΠΕ.
Για τους σκοπούς του στοιχείου ε) σημείο ii), οι χρηματοοικονομικές οντότητες χρησιμοποιούν, όπου είναι δυνατόν, ειδικούς λογαριασμούς για την εκτέλεση διοικητικών καθηκόντων στα συστήματα ΤΠΕ. Όπου είναι εφικτό και σκόπιμο, οι χρηματοοικονομικές οντότητες εφαρμόζουν αυτοματοποιημένες λύσεις για τη διαχείριση προνομιακής πρόσβασης.
Για τους σκοπούς του στοιχείου ζ) σημείο i), η ταυτοποίηση και η καταγραφή είναι ανάλογες προς τη σημασία των εγκαταστάσεων, των κέντρων δεδομένων, των ευαίσθητων οριοθετημένων χώρων και με την κρισιμότητα των λειτουργιών ή των συστημάτων ΤΠΕ που βρίσκονται εκεί.
Για τους σκοπούς του στοιχείου ζ) σημείο iii), η παρακολούθηση είναι ανάλογη με την ταξινόμηση που καθορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2022/2554 και την κρισιμότητα του χώρου στον οποίο πραγματοποιείται πρόσβαση.
|
Συνδεδεμένα ζητήματα
- Secure Controls Framework -
"The SCF is the Common Controls Framework™ (CCF), the world's most comprehensive cybersecurity and data privacy metaframework - it is also free to use. The entire concept is building secure, compliant and resilient capabilities in the most efficient and cost-effective manner possible.
The SCF is more than just a unified control catalog, since its included content creates a playbook for Governance, Risk & Compliance (GRC) capabilities. Used globally by organizations of every size, the SCF is a robust and scalable solution for security, compliance and resilience controls. As a comprehensive security framework, the SCF maps 1,400+ controls across 200+ laws, regulations, and industry frameworks so you can implement once and comply everywhere.
Like it or not, cybersecurity is a protracted war on an asymmetric battlefield, where the threats are everywhere and as defenders we have to make the effort to work together to help improve cybersecurity and data privacy practices, since we all suffer when massive data breaches occur or when cyber attacks have physical impacts. Hackers share information on attack methods with other hackers, so why shouldn’t the good guys share information on how to best protect an organization? We decided to take action and make a difference, since we feel it is too important to wait for someone else to fix the problems that exist.
The SCF is made up of volunteers, mainly specialists within the cybersecurity profession, who focus on GRC and the cybersecurity side of data privacy. These are auditors, engineers, architects, incident responders, consultants and other specialists who live and breathe these topics on a daily basis. The end product is "expert-derived content" that makes up the SCF." https://securecontrolsframework.com/
Terms & Conditions
The SCF End User License Agreement (EULA) governs the use of the Secure Controls Framework® (SCF) under the Creative Commons Attribution-No Derivatives 4.0 International Public License.
|