19 Vastavuskontrolli funktsioon

Investeerimisühingud peaksid nõuetele vastavuse riskide juhtimiseks asutama alalise ja tõhusa vastavuskontrolli funktsiooni ning nimetama ametisse kogu asutuses selle funktsiooni eest vastutava isiku (vastavuskontrolli ametniku). Järelevalve funktsioon, poliitika ja menetlused peaksid olema kooskõlas ka komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/565 artikliga 22 ja ESMA suunistega vastavuskontrolli kohta.

Vastavuskontrolli spetsialisti rolli, arvestades I jaotises sätestatud proportsionaalsuse põhimõtet, võib kombineerida riskijuhtimise funktsiooni juhiga või juhul, kui ei ole proportsionaalne määrata ainult seda funktsiooni täitev isik, võib ülesannet täita muu kõrgem isik (nt õigusüksuse juhataja), kui täidetavate ülesannete vahel puudub huvide konflikt.

Vastavuskontrolli funktsiooni töötajatel peaksid olema piisavad teadmised, oskused ja asjatundlikkus seoses vastavuskontrolli ja asjaomaste menetlustega ning töötajatele tuleks võimaldada regulaarseid koolitusi.

Järelevalve funktsiooni täitev juhtorgan peaks tegema nõuetekohaselt dokumenteeritud vastavuskontrolli poliitika rakendamise järelevalvet ning see poliitika tuleks edastada kõigile töötajatele. Investeerimisühingud peaksid kehtestama protsessi, et hinnata korrapäraselt oma tegevust reguleerivate õigusaktide ja eeskirjade muutumist.

Vastavuskontrolli funktsioon peaks nõustama juhtorganit seoses meetmetega, mis tuleks võtta kehtivatele õigusaktidele, eeskirjadele, määrustele ja standarditele vastavuse tagamiseks, ning hindama õigusliku või regulatiivkeskkonna mis tahes muutuste võimalikku mõju investeerimisühingu tegevusele ja vastavuskontrolli raamistikule.

Vastavuskontrolli funktsiooni täitja peaks tagama, et vastavusseireks kasutatakse struktureeritud ja täpselt määratletud vastavusseirekava ning järgitakse vastavuskontrolli poliitikat. Vastavuskontrolli funktsiooni täitja peaks juhtorganile aru andma ja suhtlema asjakohaselt riskijuhtimise funktsiooni täitjaga seoses investeerimisühingu nõuetele vastavusega seotud riski ja selle juhtimisega. Vastavuskontrolli funktsiooni ja riskijuhtimise funktsiooni täitjad peaksid oma ülesannete täitmiseks tegema koostööd ning vahetama asjakohast teavet. Juhtorgan ja riskijuhtimise funktsiooni täitja peaksid otsustamisel arvestama vastavuskontrolli funktsiooni täitja järeldustega.

Investeerimisühingud peaksid rakendama piisavaid meetmeid asutusesisese ja -välise tegevuse vastu, mis võib soodustada või võimaldada pettust, rahapesu või terrorismi rahastamist või muud finantskuritegevust või korra rikkumist (nt sisemenetluste rikkumised, limiitide ületamised).

Investeerimisühingud peaksid tagama, et nende tütarettevõtjad ja filiaalid võtaksid vajalikud meetmed, et tagada oma tegevuse vastavus kohalikele õigusaktidele ja eeskirjadele. Kui kohalikud õigusaktid ja eeskirjad takistavad konsolideerimisgrupi rakendatud rangemate menetluste ja vastavuskontrolli süsteemide kohaldamist, eelkõige kui need tõkestavad vajaliku teabe avalikustamist ja vahetamist konsolideerimisgrupi üksuste vahel, peaksid tütarettevõtjad ning filiaalid teatama sellest liidus asuva emaettevõtja vastavuskontrolli ametnikule või vastavuskontrolli funktsiooni juhile.