Pamatnostādnes, ar ko groza Pamatnostādnes EBA/GL/2022/01 par noregulējamības uzlabošanu iestādēm un noregulējuma iestādēm saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 15. un 16. pantu (Noregulējamības pamatnostādnes), lai ieviestu jaunu sadaļu par noregulējamības testēšanu (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Pārskats

1. Atbilstība un ziņošanas prasības

2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas

3. Piemērošanas datums

4. Noregulējamības pamatnostādņu grozījumi

4. pielikums. Nepilnīgs saraksts ar metodēm, kas pieejamas vai nu iestādēm, kas veic ticamības apliecināšanas darbu, vai iestādēm, kas veic testēšanu

a. Pašapliecinājums	Ja iestāde pati apliecina atbilstību noteikumam. Pašnovērtējums ir iestādes novērtējums par savām spējām savlaicīgi veikt pieprasītos uzdevumus un nodrošināt paredzēto kvalitāti. Pašnovērtējums paredz esošo procesu un
b. Pašnovērtējums	procedūru pārskatīšanu, kā arī, iespējams, iepriekšējās stresa situācijās gūtās pieredzes pārskatīšanu. Pašnovērtējuma rezultātā tiek analizēta atšķirība starp iestādes spējām un kompetentās iestādes gaidām.

c. Uzņēmums dalās ar savu sistēmu vai

iekšējās testēšanas rezultātiem, demonstrējot tos iestādēm/apskates laikā.	Ar “apskates testu” tiek izsekota darbība, kas notiek pakāpeniski, izmantojot VIS vai procedūras no tās uzsākšanas līdz galīgajam izvietojumam. Uz procesu orientēt a , mērķtiecīg a un elastīg a rokasgrāmatas
d. Avārijas trauksme	atsevišķu posmu ticamības pārbaude. Izmēģinājuma pārbaudes ir reālās dzīves simulācijas pasākumi, kuros iestādes testē (atlasītas) elementu daļas, ko
e. Izmēģinājuma pārbaude	noteikusi noregulējuma iestāde, pamatojoties uz testa krīzes notikumu, un nosaka jomas, kurās nepieciešami uzlabojumi, lai nodrošinātu, ka noregulējuma stratēģiju var īstenot efektīvi un savlaicīgi.
f. Teorētiskās mācības	Sākotnējais posms, lai uzlabotu rokasgrāmatas un nodrošinātu standartizāciju, konsekvenci un saskaņotību ar galveno procesu dokumentēšanas prasībām atsevišķos posmos, tostarp laika grafiku, atbildību un atkarību. Dokumentu apstrādes nodaļas pārbaudes, kurās skaitļi ir saskaņoti starp dažādiem dokumentiem, lai novērtētu datu kopas precizitāti un ticamību. Noregulējamības spēju pārskatīšana, ko veic iekšējā revīzija
g. Iekšējā revīzija	kā daļu no iestādes ticamības nodrošināšanas darba attiecībā uz turpmāku noregulējamību.

h. Neatkarīga trešās

personas pārbaude	Noregulējamības spēju pārskatīšana, ko veic trešās personas eksperts.
i. Padziļināta pārbaude	Padziļināta pārbaude par konkrētu tematu, ko veic iestādes telpās iepriekš noteiktā termiņā. Pārbaudes uz vietas ir izmeklēšanas un testēšana, ko iestādes veic ar iepriekš noteiktu tvērumu un termiņiem, un tās notiek
j. Pārbaude uz vietas	iestāžu telpās. Pārbaudēm jābūt pragmatiskām, vienlaikus ievērojot proporcionalitātes principu, un to mērķis ir sniegt detalizētu pārskatu par procesu atbilstību un izpildi.

5. pielikums. Galvenā rokasgrāmata

Augsta līmeņa ilustratīva galvenās rokasgrāmatas arhitektūra:

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots	Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots	Prasība

Saistītie uzdevumi

Saites
Saites veids	Uzdevums
is related to	Imported: Guidelines for institutions and resolution authorities on improving resolvability (2024-01-01-f14a34b93e-3dad)

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/