4.7. Daudzgadu testēšanas programma

130. Noregulējuma iestādēm, ņemot vērā 4.6. iedaļā minēto pašnovērtējuma ziņojumu un jo īpaši 124. punkta d - f) apakšpunktā prasītos elementus, jāpieņem to kompetencē esošo iestāžu daudzgadu noregulējamības testēšanas programma. Programmā jāiekļauj visas spējas, kas izklāstītas šajās pamatnostādnēs un EBI Pamatnostādnēs par nododamību⁸ .

131. Tai būtu jāaptver trīs gadu periods (pēdējie divi gadi ir orientējoši), lai iestādes varētu optimizēt noregulējuma plānošanas pasākumus. Noregulējuma iestādei tā katru gadu būtu jāatjaunina/jāapstiprina. Tās ikgadējās pārskatīšanas rezultāti bez nepamatotas kavēšanās ir jāpaziņo iestādēm.

132. Noregulējuma iestādēm jāpaziņo iestādēm noregulējamības testēšanas programma, kas minēta 130. punktā, un tās ikgadējie atjauninājumi vai apstiprinājumi, kas minēti 131. punktā, vēlākais kopā ar noregulējuma plāna kopsavilkumu un noregulējamības novērtējumu saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 10. panta 7. punkta a) apakšpunktu.

133. Noregulējuma iestādēm, ņemot vērā neizsmeļošo sarakstu, kas iekļauts 4. pielikumā, noregulējamības testēšanas programmā (kas minēta 130. punktā) jāizklāsta novērtējumu, testu, metodiku, prakses un rīku klāsts, ko tās plāno izmantot, lai pārbaudītu to pasākumu atbilstību, ko iestādes ieviesušas, lai atbalstītu to noregulējuma stratēģijas izpildi.

134. Apsverot testēšanas metožu izvēli 130. punktā izklāstītajā noregulējamības testēšanas programmā, noregulējuma iestādēm jāievēro uz risku balstīta pieeja, pamatojoties uz iestāžu riska profilu, lielumu un uzņēmējdarbības modeli (piemēram, SREP kategorizāciju⁹ ) un kopējo SREP rezultātu¹⁰ , un jāņem vērā:

• a. progress attiecībā uz noregulējamību/virzienu, līdz kuram ir izpildītas šajās pamatnostādnēs izklāstītās noregulējamības spējas un
• b. iekšējās noregulējamības nodrošināšanas darba vispārējā kvalitāte, kas apliecināta pašnovērtējuma ziņojumā.

135. Pārrobežu noregulējuma grupu kontekstā daudzgadu noregulējamības testēšanas programma būtu jāapspriež starp grupas līmeņa noregulējuma iestādēm un to meitasuzņēmumu noregulējuma iestādēm, uz kuriem attiecas šīs pamatnostādnes.

136. Pārrobežu grupu gadījumā noregulējuma vienību daudzgadu noregulējamības pārbaudes programma, tostarp tās ietvaros veiktie testi, jāveic vai nu noregulējuma vienības noregulējuma iestādei, vai uzņēmējas valsts noregulējuma iestādēm, koordinējot savu darbību ar noregulējuma vienības noregulējuma iestādi — saskaņā ar vienošanos starp tām.

137. Noregulējuma iestādēm jādalās ar iestādi un — pārrobežu grupas gadījumā — vismaz ar noregulējuma kolēģijas locekļiem par visu to testu rezultātiem, kas veikti saskaņā ar 130. punktā minēto noregulējamības testēšanas programmu.

⁸ EBA/GL/2022/11.

⁹ “ SREP kategorija” ir iestādes sistēmiskā nozīmīguma rādītājs, kas piešķirts, pamatojoties uz iestādes lielumu un sarežģītību un tās darbības jomu; Sk. arī pārskatīto EBI SREP GL 2.1.1. sadaļu (EBA/GL/2022/03).

¹⁰ Sk. definīciju pārskatītajās EBI SREP GL (EBA/GL/2022/03) 21. lpp. “kopējais SREP vērtējums” ir skaitlisks rādītājs, kas raksturo kopējo risku iestādes dzīvotspējai, pamatojoties uz vispārējo SREP novērtējumu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/