4.6. Pašnovērtējuma ziņojums

124. Iestādēm vismaz reizi divos gados jāsagatavo un jāiesniedz attiecīgajai noregulējuma iestādei ziņojums, kurā tās novērtē, vai un kādā mērā tās atbilst spējām, kas izklāstītas šo pamatnostādņu 4.1. – 4.5. un 4.8. iedaļā un Pamatnostādņu par nododamību 4. un 5. iedaļā, lai papildinātu noregulējamības novērtējumu attiecībā uz nodošanas stratēģijām (Nododamības pamatnostādnes)⁵ , un ņemot vērā visas atsauksmes, kas saņemtas no iestādēm divu gadu laikā, tostarp cita starpā šādus elementus:

• a. pakāpe, kādā spēja ir sasniegta (zema, vidēja, augsta, nav piemērojams);
• b. apraksts par to, kā šī spēja ir izpildīta vai kāpēc tiek uzskatīts ka nav piemērojams saskaņā ar a) apakšpunktu;
• c. trūkumu novērtējums par noregulējamības spējām, kā izklāstīts šajās pamatnostādnēs un iestādes noregulējamības spējās, par to, kā un līdz kuram laikam šo trūkumu var novērst;
• d. apraksts par to, kā šī spēja ir iestrādāta ierastajā darbībā ( BAU );
• e. apraksts par to, kā šī spēja ir saistīta ar iestādes darbības atjaunošanas plānošanu (piemēram, vai darbības nepārtrauktības pasākumi noregulējuma gadījumā atbalsta arī darbības atjaunošanas iespējas, piemēram, atsavināšanu, vai arī atveseļošanas pasākumi tiek izmantoti, lai atbalstītu noregulējumu);
• f. jebkurš iekšējais vai ārējais novērtējums par to, kā iestāde ir piemērojusi šīs pamatnostādnes, tostarp iekšējās vai ārējās revīzijas ziņojumi, ārējo konsultantu novērtējumi, izmēģinājuma pārbaudes vai uzraudzības pārbaudes;
• g. jebkurš papildu temats, ko noteikusi attiecīgā noregulējuma iestāde (piemēram, nesenā lejupslīdē vai tirgus notikumā gūtā pieredze).

125. Pašnovērtējuma kopsavilkumā, kas izklāstīts 124. punktā, iestādēm ir:

• a. jāizklāsta sava izpratne par noregulējuma stratēģiju, kā to noteikusi noregulējuma iestāde, un savu un kompetentās iestādes( - u) lomu šīs stratēģijas īstenošanā;
• b. jāapraksta sava testēšanas un ticamības nodrošināšanas sistēma, kas ļauj tām nodrošināt spēju pastāvīgi atbalstīt noregulējuma stratēģijas īstenošanu;
• c. šādi jāapkopo savs pašnovērtējums pa galvenajām noregulējamības jomām:
• i. Pārvaldība;
• ii. Darbības nepārtrauktība noregulējuma gadījumā ( OCIR ) un piekļuve FTI⁶ ;
• iii. Zaudējumu absorbcijas un rekapitalizācijas spēja;
• iv. Likviditāte un finansējums noregulējumā;
• v. VIS⁷ ;
• vi. Komunikācija;
• vii. Nododamība un pārstrukturēšana.

126. Iestādēm jāiesniedz ziņojumi noregulējuma iestādei vismaz reizi divos gados. Pirmais ziņojums jāiesniedz līdz 2024. gada 31. decembrim.

127. Pārrobežu noregulējuma grupu kontekstā pašnovērtējuma ziņojums noregulējuma vienībai būtu jāiesniedz vai nu grupas līmeņa noregulējuma iestādei (vai attiecīgajai noregulējuma iestādei MPE stratēģijas gadījumā), vai vienībai, kas nav noregulējuma vienība — vietējai noregulējuma iestādei.

128. Kad tas ir sagatavots, vienības, kas nav noregulējuma vienība, pašnovērtējums būtu jāizstrādā, pamatojoties uz grupas noregulējuma stratēģiju un koordinējot to ar noregulējuma vienību.

129. Pašnovērtējuma ziņojuma, kas minēts 124. punktā, vajadzībām iestādēm jāievēro formāts, ko noteikusi to noregulējuma iestāde.

⁵ Pamatnostādnes EBA/GL/2022/11 iestādēm un noregulējuma iestādēm, lai papildinātu noregulējamības novērtējumu attiecībā uz nodošanas stratēģijām (Nododamības pamatnostādnes).

⁶ Finanšu tirgus infrastruktūras.

⁷ Vadības informācijas sistēmas.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/