Artikkel 7 DLT turutaristutele esitatavad lisanõuded

1.   DLT turutaristute korraldajad koostavad selge ja üksikasjaliku äriplaani, milles kirjeldatakse, kuidas nad kavandavad oma teenuste osutamist ja tegevust, sealhulgas kriitilise tähtsusega töötajaid, hajusraamatu tehnoloogia tehnilisi aspekte ja kasutamist ning lõike 3 alusel nõutud teavet.

Samuti peavad DLT turutaristute korraldajad tegema üldsusele kättesaadavaks ajakohastatud, selge ja üksikasjaliku kirjaliku dokumentatsiooni, milles määratakse kindlaks DLT turutaristu ja selle korraldaja toimimise reeglid, sealhulgas õiguslikud tingimused, milles määratakse kindlaks DLT turutaristute korraldajate ning nende DLT turutaristuid kasutavate liikmete, osaliste, emitentide ja klientide õigused, kohustused, ülesanded ja vastutus. Õiguslikes tingimustes määratakse kindlaks kohaldatav õigus, kohtueelne vaidluste lahendamise kord, direktiivi 98/26/EÜ kohased maksejõuetusega seotud kaitsemeetmed ja kohtualluvus kohtusse pöördumiseks. DLT turutaristute korraldajad võivad oma kirjaliku dokumentatsiooni teha kättesaadavaks elektrooniliselt.

2.   DLT turutaristute korraldajad kehtestavad või kohasel juhul dokumenteerivad kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimise reeglid, sealhulgas hajusraamatule juurdepääsu, valideerivate sõlmede osalemise, võimalike huvide konfliktide lahendamise ja riskijuhtimise reeglid, sealhulgas leevendusmeetmed, et tagada investorite kaitse, turu terviklus ja finantsstabiilsus.

3.   DLT turutaristute korraldajad annavad oma liikmetele, osalistele, emitentidele ja klientidele oma veebisaidil selget ja üheselt mõistetavat teavet selle kohta, kuidas korraldajad oma funktsioone täidavad, teenuseid osutavad ja tegevusi ellu viivad ning kuidas nende funktsioonide täitmine, teenuste osutamine ja tegevuste elluviimine kaldub kõrvale sellest, kui seda tehakse mitmepoolses kauplemissüsteemis või väärtpaberiarveldussüsteemis, mis ei põhine hajusraamatu tehnoloogial. See teave peab hõlmama kasutatud hajusraamatu tehnoloogia liiki.

4.   DLT turutaristute korraldajad tagavad, et nende hajusraamatu tehnoloogia kasutamisega seotud üldine IT- ja küberkord on proportsionaalne nende äritegevuse laadi, ulatuse ja keerukusega. Kõnealuse korraga tagatakse nende teenuste ja tegevuste järjepidevus, jätkuv läbipaistvus, kättesaadavus, usaldusväärsus ja turvalisus, sealhulgas DLT turutaristus kasutatavate nutilepingute usaldusväärsus. Samuti tagatakse kõnealuse korraga korraldajate poolt säilitatavate andmete terviklus, turvalisus ja konfidentsiaalsus ning nende andmete kättesaadavus ja neile juurdepääs.

DLT turutaristute korraldajatel on spetsiaalsed operatsiooniriski juhtimise menetlused hajusraamatu tehnoloogia ja krüptovara kasutamisest tulenevate riskide jaoks ning selle kohta, kuidas neid riske realiseerumise korral käsitleda.

DLT turutaristu üldise IT- ja küberkorra usaldusväärsuse hindamiseks võib pädev asutus nõuda kõnealuse korra auditit. Juhul kui pädev asutus nõuab auditit, määrab ta selle tegemiseks sõltumatu audiitori. Auditi kulud kannab DLT turutaristu.

5.   Kui DLT turutaristu korraldaja tagab liikmete, osaliste, emitentide või klientide rahaliste vahendite, tagatiste või DLT finantsinstrumentide hoidmise ning tagab sellisele varale juurdepääsu vahendid, sealhulgas krüptovõtmete kujul, peab nimetatud korraldaja kehtestama asjakohase korra, et takistada kõnealuse vara kasutamist korraldaja oma arvel ilma asjaomase liikme, osalise, emitendi või kliendi eelneva sõnaselge kirjaliku nõusolekuta, mille võib anda elektrooniliselt.

DLT turutaristute korraldajad säilitavad turvalised, täpsed, usaldusväärsed ja kättesaadavad andmed oma DLT turutaristus liikmete, osaliste, emitentide või klientide nimel hoitavate rahaliste vahendite, tagatiste ja DLT finantsinstrumentide ning neile rahalistele vahenditele, tagatistele ja DLT finantsinstrumentidele juurdepääsu vahendite kohta.

DLT turutaristute korraldajad eristavad DLT turutaristut kasutavate liikmete, osaliste, emitentide ja klientide rahalised vahendid, tagatised ja DLT finantsinstrumendid ning sellisele varale juurdepääsu vahendid korraldaja enda ning teiste liikmete, osaliste, emitentide või klientide omadest.

Lõikes 4 osutatud üldine IT- ja küberkord tagab, et kõnealused DLT turutaristus liikmete, osaliste, emitentide või klientide nimel hoitavad rahalised vahendid, tagatised ja DLT finantsinstrumendid ning neile juurdepääsu vahendid on kaitstud loata juurdepääsu, häkkimise, seisundi halvenemise, kaotuse, küberründe, varguse, pettuse, hooletuse ja muude tõsiste talitlushäirete riski eest.

6.   Rahaliste vahendite, tagatise või DLT finantsinstrumendi kaotuse korral vastutab DLT turutaristu korraldaja, kes nende rahaliste vahendite, tagatise või DLT finantsinstrumendi kaotuse põhjustas, kahju eest summas, mis ulatub kaotatud vara turuväärtuseni. DLT turutaristu korraldaja ei vastuta kaotuse eest, kui ta tõendab, et kaotus on tingitud välisest sündmusest, mille üle tal puudus mõistlik kontroll ja mille tagajärjed oleksid hoolimata kõigist mõistlikest jõupingutustest olnud vältimatud.

DLT turutaristu korraldajad kehtestavad läbipaistva ja asjakohase korra investorite kaitse tagamiseks ning kehtestavad kliendikaebuste menetlemise korra ning kompenseerimis- või heastamiskorra juhuks, kui investorile tekitatud kahju on põhjustatud mis tahes käesoleva lõigu esimeses lõigus osutatud asjaolust või tegevuse lõpetamisest mis tahes artikli 8 lõikes 13, artikli 9 lõikes 11 või artikli 10 lõikes 10 osutatud asjaolu tõttu.

Investorite kaitse tagamiseks võib pädev asutus igal üksikjuhul otsustada nõuda DLT turutaristu korraldajalt täiendavaid usaldatavusalaseid kaitsemeetmeid omavahendite või kindlustuspoliisi näol, kui pädev asutus teeb kindlaks, et käesoleva lõike esimeses lõigus osutatud asjaolude tõttu klientidele põhjustatavast kahjust tulenevad DLT turutaristu korraldaja võimalikud kohustused ei ole piisavalt kaetud määruses (EL) nr 909/2014, Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EL) 2019/2033, (18) direktiivis 2014/65/EL või Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis (EL) 2019/2034 (19) sätestatud usaldatavusnõuetega.

7.   DLT turutaristu korraldaja kehtestab ja teeb üldsusele kättesaadavaks selge ja üksikasjaliku strateegia konkreetse DLT turutaristu tegevusmahu vähendamiseks või konkreetselt DLT turutaristult üleminekuks või selle korraldamise lõpetamiseks (edaspidi „üleminekustrateegia“), sealhulgas hajusraamatu tehnoloogia toimingutele üleminekuks või tagasipöördumiseks tavapärastele turutaristutele, kui:

Üleminekustrateegia peab olema valmis õigeaegseks kasutuselevõtuks.

Üleminekustrateegiaga nähakse ette, kuidas tuleb liikmeid, osalisi, emitente ja kliente käesoleva lõike esimeses lõigus osutatud eriloa kehtetuks tunnistamise või lõpetamise või tegevuse lõpetamise korral kohelda. Üleminekustrateegias nähakse ette, kuidas tuleb kliente, eelkõige jaeinvestoreid, kaitsta eriloa kehtetuks tunnistamise või lõpetamise või tegevuse lõpetamise ebaproportsionaalse mõju eest. Üleminekustrateegiat ajakohastatakse pidevalt pädeva asutuse eelneval heakskiidul.

Üleminekustrateegias täpsustatakse, kuidas tuleb käituda artikli 3 lõikes 3 osutatud piirmäära ületamise korral.

8.   Investeerimisühingud ja turukorraldajad, kellel on käesoleva määruse artikli 8 lõike 2 alusel lubatud korraldada üksnes DLT mitmepoolset kauplemissüsteemi ja kes ei osuta oma üleminekustrateegiates sellele, et nad kavatsevad hankida loa mitmepoolse kauplemissüsteemi korraldamiseks direktiivi 2014/65/EL alusel, ning DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldavad keskdepositooriumid teevad kõik endast oleneva, et leppida direktiivi 2014/65/EL kohast mitmepoolset kauplemissüsteemi korraldavate investeerimisühingute või turukorraldajatega kokku nende tegevuse ülevõtmise korras, ning täpsustavad seda korda oma üleminekustrateegias.

9.   DLT arveldussüsteemi korraldavad keskdepositooriumid, kellel on käesoleva määruse artikli 9 lõike 2 alusel lubatud korraldada üksnes DLT arveldussüsteemi ja kes ei osuta oma üleminekustrateegias sellele, et nad kavatsevad hankida loa väärtpaberiarveldussüsteemi korraldamiseks määruse (EL) nr 909/2014 alusel, ning DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldavad investeerimisühingud või turukorraldajad teevad kõik endast oleneva, et leppida väärtpaberiarveldussüsteemi korraldavate keskdepositooriumidega kokku nende tegevuse ülevõtmise korras, ning täpsustavad seda korda oma üleminekustrateegias.

Väärtpaberiarveldussüsteemi korraldavad keskdepositooriumid, kes saavad taotluse leppida kokku käesoleva lõike esimeses lõigus osutatud korras, vastavad kolme kuu jooksul alates taotluse kättesaamise kuupäevast. Väärtpaberiarveldussüsteemi korraldav keskdepositoorium lepib sellises korras kokku mittediskrimineerival viisil ja võib võtta mõistlikku kommertstasu, mis põhineb tegelikel kuludel. Taotluse saanud pool võib taotluse tagasi lükata ainult juhul, kui selline kord kahjustaks finantsturgude sujuvat ja nõuetekohast toimimist või põhjustaks süsteemset riski. Ta ei või taotlust tagasi lükata turuosa kaotamise põhjendusel. Kui ta taotluse tagasi lükkab, teavitab ta taotluse esitanud DLT turutaristu korraldajat põhjustest kirjalikult.

10.   Lõigetes 8 ja 9 osutatud kord peab olema kehtestatud hiljemalt viie aasta möödumisel eriloa andmise kuupäevast, või varasemal kuupäeval, kui pädev asutus seda nõuab, et käsitleda konkreetse eriloa ennetähtaegse lõpetamise riski.