7. pants Papildu prasības attiecībā uz SVT tirgus infrastruktūrām

1.   SVT tirgus infrastruktūru operatori izstrādā skaidrus un detalizētus darījumdarbības plānus, kuros apraksta, kā tie plāno sniegt savus pakalpojumus un veikt darbības, un iekļauj arī aprakstu par saviem kritiski svarīgajiem darbiniekiem, sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas tehniskajiem aspektiem un izmantošanu, kā arī informāciju, kas prasīta 3. punktā.

SVT tirgus infrastruktūru operatori arī publisko aktualizētu, skaidru un detalizētu rakstisku dokumentāciju, kas paredz noteikumus, saskaņā ar kuriem SVT tirgus infrastruktūrām un to operatoriem ir jādarbojas, tostarp juridiskos noteikumus, kas nosaka SVT tirgus infrastruktūru operatoru, kā arī to locekļu, dalībnieku, emitentu un klientu, kuri izmanto to SVT tirgus infrastruktūru, tiesības, pienākumus, uzdevumus un atbildības jomas. Šādos juridiskos noteikumos precizē reglamentējošos tiesību aktus, jebkādus pirmstiesas strīdu izšķiršanas mehānismus, jebkādus aizsardzības pasākumus pret maksātnespēju saskaņā ar Direktīvu 98/26/EK un jurisdikcijas, kurās var uzsākt tiesvedību. SVT tirgus infrastruktūru operatori savu rakstisko dokumentāciju var darīt pieejamu, izmantojot elektroniskos līdzekļus.

2.   SVT tirgus infrastruktūru operatori attiecīgā gadījumā izstrādā vai dokumentē noteikumus par to izmantotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbību, tostarp noteikumus par piekļuvi sadalītajai virsgrāmatai, validācijas mezglu dalību, iespējamo interešu konfliktu risināšanu un riska pārvaldību, tostarp riska mazināšanas pasākumiem, kuru mērķis ir nodrošināt ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti un finanšu stabilitāti.

3.   SVT tirgus infrastruktūru operatori savā tīmekļa vietnē sniedz saviem locekļiem, dalībniekiem, emitentiem un klientiem skaidru un nepārprotamu informāciju par to, kā operatori īsteno savas funkcijas, pakalpojumus un darbības un kā šī funkciju, pakalpojumu un darbību veikšana atšķiras no tām, ko veic daudzpusēja tirdzniecības sistēma vai vērtspapīru norēķinu sistēma, kura nav balstīta uz sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju. Minētā informācija ietver izmantotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas veidu.

4.   SVT tirgus infrastruktūru operatori nodrošina, ka vispārējie informācijas tehnoloģiju pasākumi un kiberpasākumi, kas saistīti ar to sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas izmantošanu, ir samērīgi ar to darījumdarbības veidu, mērogu un sarežģītību. Šie pasākumi nodrošina nepārtrauktību un pastāvīgu to pakalpojumu un darbību pārredzamību, pieejamību, uzticamību un drošību, tostarp SVT tirgus infrastruktūrā izmantoto viedlīgumu uzticamību. Šie pasākumi arī nodrošina visu minēto operatoru glabāto datu integritāti, drošību un konfidencialitāti un to, ka šādi dati ir pieejami un piekļūstami.

SVT tirgus infrastruktūru operatoriem ir ieviestas īpašas operacionālā riska pārvaldības procedūras attiecībā uz riskiem, ko rada sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas un kriptoaktīvu izmantošana, un to, kā šādi riski ir risināmi, ja tie īstenojas.

Lai novērtētu SVT tirgus infrastruktūras vispārējo informācijas tehnoloģiju pasākumu un kiberpasākumu uzticamību, kompetentā iestāde var pieprasīt minēto pasākumu revīziju. Ja kompetentā iestāde pieprasa revīziju, tā revīzijas veikšanai ieceļ neatkarīgu revidentu. Revīzijas izmaksas sedz SVT tirgus infrastruktūra.

5.   Ja SVT tirgus infrastruktūras operators nodrošina locekļu, dalībnieku, emitentu vai klientu naudas līdzekļu, nodrošinājuma vai SVT finanšu instrumentu drošu glabāšanu un nodrošina piekļuves līdzekļus šādiem aktīviem, tostarp šifrēšanas atslēgu veidā, minētais operators ir ieviesis pienācīgus pasākumus, kuru mērķis ir nepieļaut minēto aktīvu izmantošanu operatora vārdā bez attiecīgā locekļa, dalībnieka, emitenta vai klienta iepriekšējas nepārprotamas rakstiskas piekrišanas, ko var sniegt, izmantojot elektroniskus līdzekļus.

SVT tirgus infrastruktūras operatori uztur drošu, precīzu, uzticamu un izgūstamu uzskaiti par naudas līdzekļiem, nodrošinājumu un SVT finanšu instrumentiem, ko SVT tirgus infrastruktūra tur to locekļu, dalībnieku, emitentu vai klientu uzdevumā, kā arī par līdzekļiem, ko izmanto, lai piekļūtu minētajiem naudas līdzekļiem, nodrošinājumam un SVT finanšu instrumentiem.

SVT tirgus infrastruktūras operatori nošķir SVT tirgus infrastruktūru izmantojošo locekļu, dalībnieku, emitentu vai klientu naudas līdzekļus, nodrošinājumu un SVT finanšu instrumentus un piekļuves līdzekļus šādiem aktīviem no operatora aktīviem un piekļuves līdzekļiem, kā arī no citu locekļu, dalībnieku, emitentu un klientu aktīviem un piekļuves līdzekļiem.

Vispārējie informācijas tehnoloģiju pasākumi un kiberpasākumi, kas minēti 4. punktā, nodrošina, ka minētie naudas līdzekļi, nodrošinājums un SVT finanšu instrumenti, kas SVT tirgus infrastruktūrā tiek turēti tās locekļu, dalībnieku, emitentu un klientu uzdevumā, kā arī līdzekļi piekļuvei šādiem aktīviem ir aizsargāti no neatļautas piekļuves, uzlaušanas, kvalitātes pasliktināšanās, nozaudēšanas, kiberuzbrukuma, zādzības, krāpšanas, nolaidības un citu nopietnu darbības traucējumu riskiem.

6.   Naudas līdzekļu zaudējuma, nodrošinājuma zaudējuma vai SVT finanšu instrumenta zaudējuma gadījumā SVT tirgus infrastruktūras operators, kas zaudējis naudas līdzekļus, nodrošinājumu vai SVT finanšu instrumentu, ir atbildīgs par zaudējumiem līdz zaudētā aktīva tirgus vērtībai. SVT tirgus infrastruktūras operators nav atbildīgs par zaudējumiem, ja tas pierāda, ka zaudējumi radušies tāda ārēja notikuma rezultātā, kuru tas nevarēja pienācīgi kontrolēt un kura sekas bija nenovēršamas, neraugoties uz visiem saprātīgiem centieniem panākt pretējo.

SVT tirgus infrastruktūras operatori ievieš pārredzamus un atbilstīgus pasākumus, kuru mērķis ir nodrošināt ieguldītāju aizsardzību, un izveido klientu sūdzību izskatīšanas mehānismus un kompensācijas vai zaudējumu atlīdzināšanas procedūras gadījumiem, kad ieguldītājam radušies zaudējumi, ko radījis kāds no šā punkta pirmajā daļā minētajiem apstākļiem vai darījumdarbības pārtraukšana kāda no 8. panta 13. punktā, 9. panta 11. punktā un 10. panta 10. punktā minēto apstākļu dēļ.

Kompetentā iestāde, izskatot katru gadījumu atsevišķi, var nolemt pieprasīt SVT tirgus infrastruktūras operatoram papildu prudenciālos aizsardzības pasākumus pašu kapitāla vai apdrošināšanas polises veidā, ja kompetentā iestāde konstatē, ka iespējamai atbildībai par SVT tirgus infrastruktūras operatora klientiem nodarītajiem zaudējumiem, kas radušies kāda no šā punkta pirmajā daļā minēto apstākļu dēļ, nav paredzēts pienācīgs segums atbilstīgi prudenciālajām prasībām, kuras paredzētas Regulā (ES) Nr. 909/2014 un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2019/2033 (18), Direktīvā 2014/65/ES vai Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā (ES) 2019/2034 (19) nolūkā nodrošināt ieguldītāju aizsardzību.

7.   SVT tirgus infrastruktūras operators izstrādā un dara publiski pieejamu skaidru un detalizētu stratēģiju konkrētas SVT tirgus infrastruktūras darbības samazināšanai, izejai no konkrētas SVT tirgus infrastruktūras vai tās darbības izbeigšanai (“pārejas stratēģija”), tostarp tā darbību, kas balstītas uz sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju, pārejai uz tradicionālajām tirgus infrastruktūrām vai atgriešanos pie tām, gadījumā, ja:

Pārejas stratēģijai ir jābūt gatavai savlaicīgai īstenošanai.

Pārejas stratēģijā nosaka, kādu režīmu piemēro locekļiem, dalībniekiem, emitentiem un klientiem īpašās atļaujas atsaukšanas vai izbeigšanas gadījumā vai darījumdarbības izbeigšanas gadījumā, kā minēts šā punkta pirmajā daļā. Pārejas stratēģijā izklāsta, kā klienti, jo īpaši privātie ieguldītāji, ir jāaizsargā no jebkādas nesamērīgas ietekmes, ko rada šāda īpašās atļaujas atsaukšana vai izbeigšana vai darījumdarbības izbeigšana. Pārejas stratēģiju pastāvīgi atjaunina, iepriekš saņemot kompetentās iestādes piekrišanu.

Pārejas stratēģijā norāda, kas jādara 3. panta 3. punktā minētās robežvērtības pārsniegšanas gadījumā.

8.   Ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tirgus operatori, kuriem ir atļauts uzturēt SVT DTS tikai saskaņā ar šīs regulas 8. panta 2. punktu un kuri savās pārejas stratēģijās nenorāda, ka tie plāno saņemt atļauju uzturēt daudzpusēju tirdzniecības sistēmu saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES, kā arī CVD, kas uztur SVT TNS, dara visu iespējamo, lai noslēgtu vienošanos ar ieguldījumu brokeru sabiedrībām vai tirgus operatoriem, kuri uztur daudzpusēju tirdzniecības sistēmu saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES, nolūkā pārņemt to darbības, un precizē attiecīgos pasākumus savās pārejas stratēģijās.

9.   CVD, kuri uztur SVT NS un kuriem ir atļauts uzturēt SVT NS tikai saskaņā ar šīs regulas 9. panta 2. punktu, un kuri savās pārejas stratēģijās nenorāda, ka tie plāno saņemt atļauju uzturēt vērtspapīru norēķinu sistēmu saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014, un ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tirgus operatori, kas uztur SVT TNS, dara visu iespējamo, lai noslēgtu vienošanos ar CVD, kuri uztur vērtspapīru norēķinu sistēmu, nolūkā pārņemt to darbības, un precizē attiecīgos pasākumus savās pārejas stratēģijās.

CVD, kuri uztur vērtspapīru norēķinu sistēmu un kuri saņem pieprasījumu noslēgt šā punkta pirmajā daļā minēto vienošanos, sniedz atbildi trīs mēnešu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas. CVD, kas uztur vērtspapīru norēķinu sistēmu, noslēdz vienošanās nediskriminējošā veidā un var iekasēt samērīgu komerciālu maksu, pamatojoties uz faktiskajām izmaksām. CVD noraida šādu pieprasījumu tikai tad, ja tas uzskata, ka attiecīgie pasākumi ietekmētu finanšu tirgu netraucētu un pienācīgu darbību vai radītu sistēmisku risku. CVD noraida pieprasījumu, pamatojoties uz tirgus daļas zaudēšanu. Ja CVD noraida pieprasījumu, tas par savu pamatojumu rakstiski informē SVT tirgus infrastruktūras operatoru, kas iesniedzis pieprasījumu.

10.   Šā panta 8. un 9. punktā minētie pasākumi stājas spēkā ne vēlāk kā piecus gadus no īpašās atļaujas piešķiršanas dienas vai ir spēkā agrāk, ja to pieprasa kompetentā iestāde, lai nepieļautu nekādu īpašās atļaujas priekšlaicīgas izbeigšanas risku.