+Artikkel 7 Meetmed arvelduse ebaõnnestumisega tegelemiseks
---+Artikkel 7 1.
---+Artikkel 7 2.
---+Artikkel 7 3.
---+Artikkel 7 4.
---+Artikkel 7 5.
---+Artikkel 7 6.
---+Artikkel 7 7.
---+Artikkel 7 8.
---+Artikkel 7 9.
---+Artikkel 7 10.
|
Artikkel 7 Meetmed arvelduse ebaõnnestumisega tegelemiseks
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 7 1.
|
Iga väärtpaberiarveldussüsteemi jaoks, mida keskdepositoorium korraldab, loob ta süsteemi, mis jälgib artikli 5 lõikes 1 osutatud finantsinstrumentide arveldamise ebaõnnestumist. Keskdepositoorium esitab pädevale asutusele ja kaasatud asutustele korrapäraselt aruandeid arvelduse ebaõnnestumiste arvu ja üksikasjade kohta ning mis tahes muu asjakohase teabe, sealhulgas meetmed, mida keskdepositoorium ja selle liikmed kavatsevad võtta arvelduse õnnestumise parandamiseks. Keskdepositoorium avalikustab igal aastal kokkuvõtlikul ja anonüümsel kujul kõnealused aruanded. Pädevad asutused jagavad Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvega asjakohast teavet arvelduse ebaõnnestumise juhtude kohta.
|
|
Artikkel 7 2.
|
Keskdepositoorium seab iga väärtpaberiarveldussüsteemi jaoks, mida ta korraldab, sisse protseduuri, mis soodustaks artikli 5 lõikes 1 osutatud finantsinstrumentide selliste tehingute arveldamist, mida ei ole arveldatud kavandatud arvelduspäeval. Kõnealuse protseduuriga nähakse ette karistussüsteem, mis on arvelduse ebaõnnestumisi põhjustavatele liikmetele mõjus hoiatus. Enne esimeses lõigus osutatud protseduuride sisseseadmist konsulteerib keskdepositoorium asjaomaste kauplemiskohtade ja kesksete vastaspooltega, millele ta pakub arveldusteenuseid. Esimeses lõigus osutatud karistussüsteem hõlmab rahatrahve arvelduse ebaõnnestumist põhjustavatele liikmetele (edaspidi „kohustusi mittetäitvad liikmed“). Rahatrahvid arvutatakse iga pangapäeva kohta, mil tehingut pärast selle kavandatud arvelduspäeva teha ei õnnestu, kuni tehingu arveldamiseni või kahepoolse tühistamiseni. Rahatrahvid ei tohi kujuneda keskdepositooriumi tuluallikaks.
|
|
Artikkel 7 3.
|
Lõikes 2 osutatud karistussüsteem ei kehti järgmisele:
a)
arvelduse ebaõnnestumine, mille põhjused ei ole omistatavad tehingus osalevatele liikmetele;
b)
tehingud, mida ei loeta kauplemiseks;
c)
tehingud, kus kohustusi mittetäitvaks liikmeks on keskne vastaspool, välja arvatud keskse vastaspoole selliste tehingute puhul, kus ta ei asu vastaspoolte vahel; või
d)
tehingud, mille puhul kohustusi mittetäitva liikme suhtes on algatatud maksejõuetusmenetlus.
|
|
Artikkel 7 4.
|
Keskne vastaspool võib oma reeglites kehtestada mehhanismi, et katta kahju, mida ta võib lõike 2 kolmanda lõigu kohaldamisest tulenevalt kanda.
|
|
Artikkel 7 5.
|
Komisjonil on õigus võtta kooskõlas artikliga 67 vastu delegeeritud õigusakte, et käesolevat määrust täiendada, määrates kindlaks käesoleva artikli lõike 2 kolmandas lõigus osutatud rahatrahvide hoiatava ja proportsionaalse taseme arvutamise parameetrid, tuginedes kõigele järgmisele:
b)
finantsinstrumendi likviidsus;
d)
arvelduse ebaõnnestumise kestus.
Esimeses lõigus osutatud parameetrite kindlaksmääramisel võtab komisjon arvesse arvelduse ebaõnnestumise taset finantsinstrumentide liikide kaupa ning mõju, mida madalad või negatiivsed intressimäärad võivad vastaspooli motiveerivatele stiimulitele ja arvelduse ebaõnnestumisele avaldada. Rahatrahvide arvutamiseks kasutatavad parameetrid peavad tagama kõrgetasemelise arveldusdistsipliini ning asjaomaste finantsturgude sujuva ja nõuetekohase toimimise. Komisjon vaatab rahatrahvide taseme arvutamise parameetrid korrapäraselt ja vähemalt iga nelja aasta järel läbi, et hinnata uuesti rahatrahvide asjakohasust ja tõhusust arvelduse ebaõnnestumise sellise taseme saavutamisel liidus, mida peetakse vastuvõetavaks, võttes arvesse mõju liidu finantsstabiilsusele.
|
|
Artikkel 7 6.
|
Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve avaldab hiljemalt 17. jaanuariks 2026 oma veebisaidil loetelu artikli 5 lõikes 1 osutatud finantsinstrumentidest, mis on võetud kauplemisele või millega kaubeldakse kauplemiskohas või mida kliirib keskne vastaspool, ning ajakohastab seda loetelu.
|
|
Artikkel 7 7.
|
Keskdepositooriumid, kesksed vastaspooled ja kauplemiskohad seavad sisse protseduurid, mis võimaldavad neil oma vastavate pädevate asutustega konsulteerides peatada iga liikme tegevus, kellel pidevalt ja süstemaatiliselt ei õnnestu üle anda artikli 5 lõikes 1 osutatud finantsinstrumente kavandatud arvelduspäeval, ning avalikustada tema isik üksnes pärast seda, kui kõnealusele liikmele on antud võimalus esitada oma märkused ning tingimusel, et keskdepositooriumide, kesksete vastaspoolte ja kauplemiskohtade ning asjaomase liikme pädevaid asutusi on nõuetekohaselt teavitatud. Lisaks vastavate pädevate asutustega konsulteerimisele enne liikme tegevuse peatamist teatavad keskdepositooriumid, kesksed vastaspooled ja kauplemiskohad neile asutustele viivitamata liikme tegevuse peatamisest. Pädev asutus teavitab kaasatud asutusi viivitamata liikme tegevuse peatamisest. Tegevuse peatamise avalikustamisel ei avaldata isikuandmeid, mis on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2016/679 (
3
) artikli 4 punktis 1. Käesolevat lõiget ei kohaldata kohustusi mittetäitvate liikmete suhtes, kes on kesksed vastaspooled, või juhtudel, kui kohustusi mittetäitva liikme suhtes on algatatud maksejõuetusmenetlus.
|
|
Artikkel 7 8.
|
Käesolevat artiklit ei kohaldata, kui aktsiate peamine kauplemiskoht asub kolmandas riigis. Aktsiate peamise kauplemiskoha asukoht määratakse kindlaks kooskõlas määruse (EL) nr 236/2012 artikliga 16.
|
|
Artikkel 7 9.
|
Komisjonil on õigus võtta kooskõlas artikliga 67 vastu delegeeritud õigusakte, et täiendada käesolevat määrust, määrates kindlaks:
a)
arvelduse ebaõnnestumise põhjused, mida ei saa käesoleva artikli lõike 3 punkti a alusel omistada tehingu osalistele, ning
b)
asjaolud, mille korral tehinguid ei käsitata kauplemisena käesoleva artikli lõike 3 punkti b alusel.
|
|
Artikkel 7 10.
|
Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve töötab tihedas koostöös EKPSi liikmetega välja regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu, et täpsustada järgmist:
a)
üksikasjad seoses lõikes 1 osutatud arvelduse ebaõnnestumist jälgiva süsteemi ning arvelduse ebaõnnestumist käsitlevate aruannetega;
b)
lõikes 2 osutatud rahatrahvide ja sellistest trahvidest tuleneda võiva mis tahes muu tulu sissenõudmise ja ümberjaotamise protsessid;
c)
tingimused, mille korral leitakse, et asjaomasel liikmel ei õnnestu pidevalt ja süstemaatiliselt finantsinstrumente üle anda, nagu on osutatud lõikes 7;
Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve esitab kõnealuste regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu komisjonile hiljemalt 17. jaanuariks 2025. Komisjonile antakse õigus käesolevat määrust täiendada, võttes vastu esimeses lõigus osutatud regulatiivsed tehnilised standardid kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artiklitega 10–14.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|