+Artikkel 4a Pädevate asutuste järelevalve sõltumatus
---+Artikkel 4a 1.
---+Artikkel 4a 2.
---+Artikkel 4a 3.
---+Artikkel 4a 4.
---+Artikkel 4a 5.
---+Artikkel 4a 6.
---+Artikkel 4a 7.
---+Artikkel 4a 8.
---+Artikkel 4a 9.

Artikkel 4a Pädevate asutuste järelevalve sõltumatus

1. Ülevaade

,
Artikkel 4a 1.
Käesoleva artikli kohaldamisel tähendab „pädeva asutuse juhtorgani liikmed“ füüsilisi isikuid, kes kuuluvad pädeva asutuse kõrgeimasse kollektiivsesse otsuseid tegevasse organisse ja kellele on antud volitused täita täidesaatvat funktsiooni seoses pädeva asutuse järelevalvefunktsiooni igapäevase juhtimisega, välja arvatud riikide keskpankade juhid.
Artikkel 4a 2.
Et säilitada pädevate asutuste sõltumatus oma volituste kasutamisel, kehtestavad liikmesriigid vajaliku korra, millega tagatakse, et pädevad asutused (sealhulgas nende töötajad ja juhtorganite liikmed) saavad täita oma järelevalvevolitusi sõltumatult ja objektiivselt ning nad ei küsi ega võta vastu juhiseid järelevalve alla kuuluvatelt finantsinstitutsioonidelt, liidu organitelt või liikmesriikide valitsustelt ega muudelt avaliku või erasektori organitelt. Liikmesriigid tagavad, et pädevate asutuste juhtorganid on funktsionaalselt sõltumatud muudest avaliku ja erasektori organitest. Kõnealune kord ei piira riigisisesest õigusest tuleneva sellise korra kohaldamist, mille kohaselt pädevatelt asutustelt eeldatakse avalikku ja demokraatlikku vastutust.

Liikmesriigid tagavad, et ükski pädeva asutuse juhtorgani liige, kes on ametisse nimetatud pärast 11. jaanuari 2026, ei jää ametisse kauemaks kui 14 aastat. Liikmesriigid tagavad, et pädeva asutuse juhtorgani liikmed nimetatakse ametisse avaldatud objektiivsete ja läbipaistvate kriteeriumide alusel ning et need liikmed saab ametist vabastada, kui nad ei vasta enam ametisse nimetamise kriteeriumidele või kui nad on mõistetud süüdi raskes kuriteos. Ametist vabastamise põhjused avalikustatakse, välja arvatud juhul, kui pädeva asutuse juhtorgani liige on avaldamise vastu.

Liikmesriigid tagavad, et pädevad asutused avaldavad oma eesmärgid, vastutavad oma ülesannete täitmise eest seoses nende eesmärkidega ning et nende suhtes kohaldatakse finantskontrolli viisil, mis ei mõjuta nende sõltumatust.

Käesolev artikkel ei mõjuta pädevate asutuste õigusi ja kohustusi, mis neil on vastavalt rahvusvahelistele või Euroopa finantsjärelevalve süsteemidele, eelkõige vastavalt määruse (EL) nr 1093/2010 ( 4 ) alusel kehtestatud Euroopa Finantsjärelevalve Süsteemile, nõukogu määruse (EL) nr 1024/2013 ( 5 ) ja Euroopa Keskpanga määruse (EL) nr 468/2014 ( 6 ) alusel kehtestatud ühtsele järelevalvemehhanismile ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 806/2014 ( 7 ) alusel kehtestatud ühtsele kriisilahenduskorrale.
Artikkel 4a 3.

Liikmesriigid tagavad eelkõige, et pädevad asutused on kehtestanud korra, mis on vajalik nende töötajate ja juhtorgani liikmete huvide konfliktide ärahoidmiseks. Selleks kehtestavad liikmesriigid pädeva asutuse töötajate ja juhtorgani liikmete rolli ja vastutusega proportsionaalsed reeglid, mille kohaselt on sellistel isikutel keelatud vähemalt järgmine:

a) 

kaubelda nende tööandjast pädeva asutuse järelevalve all olevate finantsinstitutsioonide ning nende finantsinstitutsioonide otseste ja kaudsete emaettevõtjate, tütarettevõtjate ja sidusettevõtjate emiteeritud finantsinstrumentide ja nendega seotud finantsinstrumentidega, välja arvatud:

i) 

kolmandate isikute valitsetavad instrumendid, tingimusel et nende instrumentide omanikud ei saa sekkuda portfelli valitsemisse;

ii) 

investeeringud investeerimisfondidesse;

b) 

asuda tööle mis tahes järgmises organis või sõlmida nendega mis tahes liiki lepingut ametialaste teenuste osutamiseks teatava perioodi jooksul (edaspidi „ooteaeg“):

i) 

finantsinstitutsioonid, kellega töötaja või pädeva asutuse juhtorgani liige on olnud otseselt seotud vastavalt kas järelevalve või otsuste tegemise eesmärgil, sealhulgas nende finantsinstitutsioonide otsesed või kaudsed emaettevõtjad, tütarettevõtjad või sidusettevõtjad;

ii) 

üksused, kes osutavad teenuseid alapunktis i osutatud üksustele, välja arvatud juhul, kui töötaja või pädeva asutuse juhtorgani liige jäetakse ooteaja jooksul nende teenuste osutamisest rangelt kõrvale;

iii) 

üksused, kes teostavad pädevale asutusele suunatud lobi- ja nõustamistegevust küsimustes, mille eest töötaja või pädeva asutuse juhtorgani liige oma teenistus- või ametiaja jooksul vastutas.

Esimese lõigu punkti a alapunktides i ja ii sätestatud erandeid kohaldatakse üksnes juhul, kui kolmandad isikud ja investeerimisfondid ei investeeri peamiselt punktis a osutatud üksuste emiteeritud või nendega seotud instrumentidesse.
Artikkel 4a 4.
Ooteaeg algab kuupäevast, mil lõppes otsene osalemine lõike 3 punkti b alapunktis i osutatud üksuste järelevalves. Pädevad asutused tagavad, et nende töötajatel ja juhtorganite liikmetel ei ole ooteaja jooksul juurdepääsu kõnealuste üksustega seotud konfidentsiaalsele või tundlikule teabele. Lõike 3 punkti b alapunktides i ja ii osutatud üksuste poolt töölevõtmise korral ei tohi ooteaeg olla lühem kui kuus kuud lõike 3 punkti b alapunktis i osutatud üksuste järelevalvega otseselt seotud töötajate puhul ega lühem kui 12 kuud pädeva asutuse juhtorgani liikmete puhul. Lõike 3 punkti b alapunktis iii osutatud üksuste poolt töölevõtmise korral ei tohi ooteaeg olla lühem kui kolm kuud nii töötajate kui ka pädeva asutuse juhtorgani liikmete puhul.

Liikmesriigid võivad lubada pädevatel asutustel kohaldada oma töötajate ja juhtorganite liikmete suhtes, kelle suhtes kohaldatakse lõike 3 punkti b alapunkti i, ooteaega juhul, kui nad võetakse tööle mõne kõnealuses punktis osutatud üksuse otseste konkurentide poolt. Sel eesmärgil ei tohi ooteaeg olla lühem kui kolm kuud selliste üksuste järelevalvega otseselt seotud pädeva asutuse töötajate puhul ega lühem kui kuus kuud pädeva asutuse juhtorgani liikmete puhul.
Artikkel 4a 5.

Erandina lõikest 4 võivad liikmesriigid lubada pädevatel asutustel kohaldada finantsinstitutsioonide järelevalvega otseselt seotud töötajate suhtes lühemat, minimaalselt kolmekuulist ooteaega üksnes juhul, kui pikem ooteaeg:

a) 

piiraks põhjendamatult pädeva asutuse võimalust võtta tööle uusi töötajaid, kellel on piisavad ja vajalikud oskused järelevalvefunktsiooni täitmiseks, võttes eelkõige arvesse riigisisese tööturu väiksust; või

b) 

kujutaks endast asjaomase liikmesriigi põhiseaduses või Euroopa Liidu põhiõiguste hartas tunnustatud asjakohasete põhiõiguste või riigisiseses tööõiguses sätestatud töötajate õiguste rikkumist.
Artikkel 4a 6.
Pädeva asutuse töötajatel ja juhtorgani liikmetel, kelle suhtes kohaldatakse lõike 3 punktis b sätestatud keeldu, on õigus saada selle keelu eest asjakohast hüvitist. Sellise hüvitise sobiva vormi otsustavad liikmesriigid.
Artikkel 4a 7.
Liikmesriigid tagavad, et pädeva asutuse töötajate ja juhtorgani liikmete suhtes kohaldatakse huvide deklaratsiooni esitamise kohustust. Kõnealune deklaratsioon peab sisaldama teavet töötaja või liikme osaluste kohta aktsiate, omakapitaliväärtpaberite, võlakirjade, usaldusfondide, investeerimisfondide, segatüüpi fondide, riskifondide ja börsil kaubeldavate fondide kujul, mis võivad tekitada huvide konflikti probleeme. Asjaomased isikud esitavad huvide deklaratsiooni enne ametisse nimetamist ja seejärel igal aastal.

Huvide deklaratsioon ei tohi piirata kehtivate riigisiseste õigusnormide kohast nõuet esitada vara deklaratsioon.
Artikkel 4a 8.
Kui pädeva asutuse töötajale või juhtorgani liikmele kuulub tema töölevõtmise või ametisse määramise ajal või mis tahes ajal pärast seda finantsinstrumente, mis võivad põhjustada huvide konflikti, on pädeval asutusel õigus juhtumipõhiselt nõuda, et need instrumendid müüdaks või võõrandataks mõistliku aja jooksul. Pädevatel asutustel on samuti õigus juhtumipõhiselt lubada, et nimetatud isikud peavad müüma või võõrandama finantsinstrumendid, mida nad omasid töölevõtmise või ametisse määramise ajal.
Artikkel 4a 9.
Selleks et tagada käesoleva artikli proportsionaalne kohaldamine, annab Euroopa Pangandusjärelevalve 10. juuliks 2026 kooskõlas määruse (EL) nr 1093/2010 artikliga 16 välja pädevatele asutustele adresseeritud suunised huvide konfliktide vältimise ja pädevate asutuste sõltumatuse kohta, võttes arvesse rahvusvahelisi parimaid tavasid.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_ES -

    EULAW_ES