+Článek 4a Nezávislost příslušných orgánů týkající se dohledu
---+Článek 4a 1.
---+Článek 4a 2.
---+Článek 4a 3.
---+Článek 4a 4.
---+Článek 4a 5.
---+Článek 4a 6.
---+Článek 4a 7.
---+Článek 4a 8.
---+Článek 4a 9.

Článek 4a Nezávislost příslušných orgánů týkající se dohledu

1. Přehled

,
Článek 4a 1.
Pro účely tohoto článku se „členy řídicího orgánu příslušného orgánu“ rozumí fyzické osoby, které jsou součástí nejvyššího kolektivního rozhodovacího orgánu příslušného orgánu a kterým je svěřena pravomoc plnit výkonné funkce, pokud jde o každodenní řízení dohledové funkce příslušného orgánu, kromě guvernérů národních centrálních bank.
Článek 4a 2.
Pro účely zachování nezávislosti příslušných orgánů při výkonu jejich pravomocí stanoví členské státy nezbytná opatření k zajištění toho, aby příslušné orgány, včetně jejich pracovníků a členů jejich řídicích orgánů, mohly vykonávat své pravomoci dohledu nezávisle a objektivně, aniž by od institucí, nad nimiž vykonávají dohled, jakéhokoli orgánu Unie nebo vlády členského státu nebo jakéhokoli jiného veřejného nebo soukromého subjektu vyžadovaly nebo přijímaly pokyny. Členské státy zajistí, aby řídicí orgány příslušných orgánů byly funkčně nezávislé na jiných veřejných a soukromých subjektech. Uvedenými opatřeními nejsou dotčena opatření podle vnitrostátního práva, na jejichž základě mají příslušné orgány odpovědnost vůči veřejnosti a demokratickou odpovědnost.

Členské státy zajistí, aby žádný člen řídicího orgánu příslušného orgánu, který je jmenován po 11. lednu 2026, nezůstal ve funkci déle než 14 let. Členské státy zajistí, aby členové řídicího orgánu příslušného orgánu byli jmenováni na základě zveřejněných kritérií, která jsou objektivní a transparentní, a aby tito členové mohli být odvoláni, pokud kritéria pro jmenování přestanou splňovat nebo pokud jsou odsouzeni za závažný trestný čin. Důvody odvolání se zveřejní, nevznese-li proti tomu dotčený člen řídicího orgánu příslušného orgánu námitku.

Členské státy zajistí, aby příslušné orgány zveřejňovaly své cíle, byly odpovědné za plnění svých povinností ve vztahu k těmto cílům a podléhaly finanční kontrole způsobem, který nemá vliv na jejich nezávislost.

Tímto odstavcem nejsou dotčena práva a povinnosti příslušných orgánů podle mezinárodních nebo evropských systémů dohledu nad finančním trhem, zejména Evropského systému dohledu nad finančním trhem zřízeného na základě nařízení (EU) č. 1093/2010 ( 4 ), jednotného mechanismu dohledu zřízeného podle nařízení Rady (EU) č. 1024/2013 ( 5 ) a nařízení Evropské centrální banky (EU) č. 468/2014 ( 6 ) a jednotného mechanismu pro řešení krizí zřízeného podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 806/2014 ( 7 ).
Článek 4a 3.

Členské státy zejména zajistí, aby příslušné orgány přijaly veškerá nezbytná opatření k zamezení vzniku střetu zájmů jejich pracovníků a členů jejich řídicích orgánů. Za tímto účelem stanoví členské státy pravidla, která jsou přiměřená úloze a povinnostem těchto pracovníků a členů řídicích orgánů a která jim přinejmenším zakazují, aby:

a) 

obchodovali s finančními nástroji vydanými institucemi, nad nimiž jejich příslušné orgány vykonávají dohled, a přímými nebo nepřímými mateřskými podniky, dceřinými podniky nebo přidruženými společnostmi těchto institucí nebo na ně odkazujícími, s výjimkou:

i) 

nástrojů spravovaných třetími stranami za předpokladu, že vlastníci těchto nástrojů nesmějí zasahovat do správy portfolia,

ii) 

investic do subjektů kolektivního investování;

b) 

během určité doby byli najati nebo uzavřeli jakoukoli smlouvu o poskytování odborných služeb (dále jen „čekací doba“) s těmito subjekty:

i) 

institucemi, u nichž byl pracovník nebo člen řídicího orgánu příslušného orgánu přímo zapojen pro účely dohledu nebo rozhodování, včetně přímých nebo nepřímých mateřských podniků, dceřiných podniků nebo přidružených společností těchto institucí;

ii) 

subjekty poskytujícími služby kterémukoli ze subjektů uvedených v bodě i), ledaže je dotčený pracovník nebo člen řídicího orgánu příslušného orgánu během čekací doby striktně vyloučen z účasti na jakémkoli poskytování těchto služeb;

iii) 

subjekty, které ve vztahu k příslušnému orgánu lobbují nebo hájí určité zájmy v záležitostech, za něž byl pracovník nebo člen řídicího orgánu příslušného orgánu odpovědný během svého zaměstnání nebo funkčního období.

Výjimky stanovené v prvním pododstavci písm. a) bodech i) a ii) se použijí pouze v případě, že třetí strany a subjekty kolektivního investování neinvestují převážně do nástrojů vydaných subjekty uvedenými v písmeni a) nebo na ně odkazujících.
Článek 4a 4.
Čekací doba začíná běžet dnem, kdy skončilo přímé zapojení v dohledu nad subjekty uvedenými v odst. 3 prvním pododstavci písm. b) bodě i). Příslušné orgány zajistí, aby jejich pracovníci a členové jejich řídicích orgánů neměli během čekací doby přístup k důvěrným nebo citlivým informacím týkajícím se daných subjektů. V případě náboru ze strany subjektů uvedených v odst. 3 prvním pododstavci písm. b) bodech i) a ii) nesmí být čekací doba kratší než šest měsíců u pracovníků, kteří jsou přímo zapojeni do dohledu nad subjekty uvedenými v odst. 3 prvním pododstavci písm. b) bodě i), a kratší než dvanáct měsíců u členů řídicího orgánu příslušného orgánu. V případě náboru ze strany subjektů uvedených v odst. 3 prvním pododstavci písm. b) bodě iii) nesmí být čekací doba u pracovníků ani u členů řídicího orgánu příslušného orgánu kratší než tři měsíce.

Členské státy mohou příslušným orgánům povolit, aby pro své pracovníky a členy svých řídicích orgánů, na něž se vztahuje odst. 3 první pododstavec písm. b) bod i), stanovily čekací dobu v případě, že je najímají přímí konkurenti jednoho ze subjektů uvedených ve zmíněném písmeni. Pro tyto účely nesmí být čekací doba kratší než tři měsíce u pracovníků, kteří jsou přímo zapojeni do dohledu nad těmito subjekty, a kratší než šest měsíců u členů řídicího orgánu příslušného orgánu.
Článek 4a 5.

Odchylně od odstavce 4 mohou členské státy příslušným orgánům povolit, aby u pracovníků přímo zapojených do dohledu nad institucemi uplatňovaly kratší čekací doby v délce nejméně tří měsíců, pouze pokud by delší čekací doba:

a) 

nepřiměřeně omezila schopnost příslušného orgánu najmout nové pracovníky s odpovídajícími nebo nezbytnými dovednostmi pro výkon jeho funkcí dohledu, zejména s ohledem na malou velikost vnitrostátního trhu práce, nebo

b) 

představovala porušení jakéhokoli relevantního základního práva uznaného v ústavě dotčeného členského státu či Listině základních práv Evropské unie nebo jakýchkoli příslušných práv pracovníků stanovených ve vnitrostátních pracovněprávních předpisech.
Článek 4a 6.
Pracovníci a členové řídicího orgánu příslušného orgánu, na něž se vztahuje zákaz stanovený v odst. 3 prvním pododstavci písm. b), mají nárok na přiměřenou kompenzaci uvedeného zákazu. O vhodné podobě této kompenzace rozhodnou členské státy.
Článek 4a 7.
Členské státy zajistí, aby se na pracovníky a členy řídicího orgánu příslušného orgánu vztahovala povinnost předkládat prohlášení o střetu zájmů. Uvedené prohlášení musí obsahovat informace o tom, jaké finanční nástroje daný člen drží ve formě akcií, kapitálových cenných papírů, dluhopisů, podílových fondů, investičních fondů, fondů smíšeného typu, hedgeových fondů a fondů obchodovaných v obchodním systému, které by mohly vyvolat obavy ze střetu zájmů. Prohlášení o střetu zájmů předkládají dotčené osoby před svým jmenováním a následně každý rok.

Prohlášením o střetu zájmů nejsou dotčeny požadavky na předložení prohlášení o majetku podle použitelných vnitrostátních předpisů.
Článek 4a 8.
Pokud pracovník nebo člen řídicího orgánu příslušného orgánu vlastní v době náboru či jmenování nebo kdykoli poté finanční nástroje, které mohou vést ke střetu zájmů, má příslušný orgán pravomoc v jednotlivých případech požadovat, aby byly tyto nástroje v přiměřené lhůtě prodány nebo zcizeny. Příslušné orgány mají rovněž pravomoc v jednotlivých případech povolit, aby tito pracovníci nebo členové řídicího orgánu příslušného orgánu prodali nebo zcizili finanční nástroje, které vlastnili v době, kdy byli najati nebo jmenováni.
Článek 4a 9.
V zájmu zajištění přiměřeného uplatňování tohoto článku vydá EBA do 10. července 2026 v souladu s článkem 16 nařízení (EU) č. 1093/2010 obecné pokyny určené příslušným orgánům ohledně předcházení střetu zájmů v příslušných orgánech a nezávislosti příslušných orgánů, přičemž zohlední mezinárodní osvědčené postupy.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_ES -

    EULAW_ES