82. Laitosten tulisi toteuttaa samoja riskienhallintatoimenpiteitä kuin mitä ne soveltavat omaan …

Laitosten tulisi toteuttaa samoja riskienhallintatoimenpiteitä kuin mitä ne soveltavat omaan liiketoimintaansa, kun ne suorittavat asiakkaiden pyynnöstä epätavanomaisia tai läpinäkymättömiä toimia (esim. auttavat asiakkaita perustamaan välineitä offshore-lainkäyttöalueille, kehittävät monimutkaisia rakenteita, rahoittavat heidän liiketoimiaan tai tarjoavat omaisuudenhoitopalveluita), joista aiheutuu samankaltaisia sisäisen hallinnon ja ohjauksen haasteita sekä merkittäviä operatiivisia riskejä ja maineriskejä. Laitosten tulisi erityisesti analysoida, miksi asiakas haluaa perustaa tietynlaisen rakenteen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.