62. Ylimmän hallintoelimen tulee varmistaa, että sisäisillä valvontatoiminnoilla on asianmukaiset …

Ylimmän hallintoelimen tulee varmistaa, että sisäisillä valvontatoiminnoilla on asianmukaiset taloudelliset ja henkilöresurssit sekä valtuudet suorittaa tehtävänsä tehokkaasti. Vähimmäisvaatimuksena on, että säännösten noudattamista valvova toiminto toimii riippumattomasti ja että tehtävät pidetään asianmukaisesti erillään. Raportointisuhteiden ja tehtävienjaon tulee olla selkeitä, tarkasti määriteltyjä, yhdenmukaisia, täytäntöönpanokelpoisia ja asianmukaisesti dokumentoituja, erityisesti sijoituspalveluyrityksen keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden välillä. Asiakirjoja tulee päivittää tarpeen mukaan.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.