62. Ledningsorganet ska se till att de interna kontrollfunktionerna har de lämpliga ekonomiska …

Ledningsorganet ska se till att de interna kontrollfunktionerna har de lämpliga ekonomiska resurserna, personalresurserna och befogenheterna som behövs för att de ska kunna fullgöra sina uppgifter på ett effektivt sätt. Som ett minsta krav ska funktionen för regelefterlevnad fungera oberoende och det ska finnas en lämplig åtskillnad mellan funktioner. Rapporteringsvägarna och ansvarsfördelningen inom värdepappersföretaget, särskilt mellan personer som innehar nyckelfunktioner, ska vara tydliga, väldefinierade, sammanhängande, verkställbara och vederbörligen dokumenterade. Dokumentationen ska uppdateras när så är lämpligt.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.