133. Sijoituspalveluyrityksen sisäisen valvonnan järjestelmän tulee varmistaa a. vaikuttava ja …

Sijoituspalveluyrityksen sisäisen valvonnan järjestelmän tulee varmistaa

• a. vaikuttava ja tehokas toiminta;
• b. riskien asianmukainen tunnistaminen, mittaaminen ja lieventäminen;
• c. sekä sisäisesti että ulkoisesti ilmoitettujen taloudellisten ja muiden kuin taloudellisten tietojen luotettavuus;
• d. vakaat hallinnolliset ja kirjanpidolliset menettelyt; ja
• e. lakien, säännösten, valvontavaatimusten ja sijoituspalveluyrityksen sisäisten käytäntöjen, menettelyjen, sääntöjen ja päätösten noudattaminen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.