133. A befektetési vállalkozá s belső kontroll- keretrendszerének a következőket kell biztosítania …

A befektetési vállalkozá s belső kontroll- keretrendszerének a következőket kell biztosítania:

• a. eredményes és hatékony műveletek;
• b. a kockázatok megfelelő azonosítása, mérése és csökkentése;
• c. a belsőleg és külsőleg bejelentett pénzügyi és nem pénzügyi információk megbízhatósága;
• d. megbízható adminisztratív és számviteli eljárások; továbbá
• e. a jogszabályoknak, rendeleteknek, felügyeleti előírásoknak, továbbá a befektetési vállalkozás belső politikáinak, eljárásainak, szabályainak és döntéseinek való megfelelés.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.