133. Ett värdepappersföretags ram för intern kontroll ska säkerställa a. ändamålsenlig och effektiv …

Ett värdepappersföretags ram för intern kontroll ska säkerställa

• a. ändamålsenlig och effektiv verksamhet,
• b. tillbörlig identifiering, mätning och reducering av risker,
• c. tillförlitligheten i finansiell och icke-finansiell information som rapporteras både internt och externt,
• d. sunda rutiner för administration och redovisning,
• e. efterlevnad av lagar, förordningar och tillsynskrav samt värdepappersföretagets interna policyer, processer, regler och beslut.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.