+153. Asiakkaisiin kohdistuvan riskin (RtC), markkinoihin kohdistuvan riskin (RtM) ja yritykseen …
|
153. Asiakkaisiin kohdistuvan riskin (RtC), markkinoihin kohdistuvan riskin (RtM) ja yritykseen …
Asiakkaisiin kohdistuvan riskin (RtC), markkinoihin kohdistuvan riskin (RtM) ja yritykseen kohdistuvan riskin (RtF) sekä kiinteitä yleiskustannuksia koskevan vaatimuksen osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkistaa, täyttääkö sijoituspalveluyritys asetuksessa (EU) 2019/2033 täsmennetyt vähimmäisvaatimukset. Näiden ohjeiden mukaan toimivaltaiset viranomaiset voivat kuitenkin laajentaa arvioinnin soveltamisalaa kyseisiä vaatimuksia pidemmälle muodostaakseen kattavan kuvan pääomaan kohdistuvista 51 riskeistä. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi etenkin tunnistaa tilanteet, joissa tiettyjä riskejä tai riskitekijöitä ei riittävästi kateta omien varojen vähimmäisvaatimuksilla, vaikka asetuksen (EU) 2019/2033 vaatimuksia noudatettaisiin. Esimerkiksi joidenkin K-tekijöiden liukuvan keskiarvon käytöstä johtuva viive voi tasata liiketoiminnan huippuja, ja sidonnaisasiamiesten käyttö sisäisen henkilöstön sijasta johtaa kustannusten aliarviointiin. Tästä arvioinnista pitäisi saada tietoa 7.2.1 jaksossa käsiteltävien omien varojen lisävaatimuksen määrittämistä varten.
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|