153. De behöriga myndigheterna bör kontrollera värdepappersföretagets efterlevnad av de minimikrav …

De behöriga myndigheterna bör kontrollera värdepappersföretagets efterlevnad av de minimikrav som anges i förordning (EU) 2019/2033 när det gäller krav på kundrisk, marknadsrisk och företagsrisk samt krav på fasta omkostnader. Dessa riktlinjer gör det dock möjligt för de behöriga myndigheterna att utvidga bedömningens omfattning utöver dessa krav för att bilda sig en heltäckande bild av kapitalrisker. De behöriga myndigheterna bör särskilt identifiera situationer där vissa risker eller riskelement inte i tillräcklig utsträckning täcks av minimikapitalbaskraven, trots att kraven i förordning (EU) 2019/2033 uppfylls. Till exempel kan eftersläpningen på grund av användningen av rullande medelvärde för vissa K-faktorer plana ut aktivitetstoppar och användning av anknutna ombud i stället för intern personal leder till att kostnaderna underskattas. Denna bedömning bör användas som underlag vid fastställandet av krav på ytterligare kapitalbas enligt avsnitt 7.2.1.

51

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.