153. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar investicinė įmonė laikosi Reglamente (ES) …

Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar investicinė įmonė laikosi Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytų minimaliųjų reikalavimų, susijusių su rizika klientui, rizika rinkai, rizika įmonei ir pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimo. Tačiau šiomis gairėmis kompetentingoms institucijoms leidžiama išplėsti vertinimo apimtį viršijant tuos reikalavimus, kad būtų galima susidaryti išsamų rizikos kapitalui vaizdą. Visų pirma kompetentingos institucijos turėtų nustatyti atvejus, kai tam tikra rizika arba rizikos elementai nėra pakankamai padengti minimaliaisiais nuosavų lėšų reikalavimais, nepaisant to, kad laikomasi Reglamento (ES) 2019/2033 reikalavimų. Pavyzdžiui, dėl delsos, susijusios su kai kurių K veiksnių dėl slenkamojo vidurkio naudojimu, gali sumažėti veiklos pikai, o dėl priklausomų agentų naudojimo vietoj vidaus darbuotojų išlaidos gali būti įvertintos nepakankamai. Pagal šį vertinimą turėtų būti nustatomas papildomų nuosavų lėšų reikalavimas, kaip numatyta 7.2.1 skirsnyje.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.