96. Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sellaisten tehokkaiden käytäntöjen luomisesta …

Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sellaisten tehokkaiden käytäntöjen luomisesta, hyväksymisestä ja valvomisesta, joilla tunnistetaan, arvioidaan, hallitaan ja vähennetään tai ehkäistään tosiasiallisia tai mahdollisia eturistiriitoja yrityksen tasolla. Näitä ovat esimerkiksi eturistiriidat, jotka johtuvat sijoituspalveluyrityksen, varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien eri sijoituspalveluyritysten tai sijoituspalveluyrityksen sisäisten eri liiketoiminta-alueiden tai -yksiköiden moninaisista toimista ja tehtävistä, tai eturistiriidat, jotka syntyvät suhteessa ulkoisiin sidosryhmiin. Kun sijoituspalveluyritykset laativat näitä käytäntöjä, niiden olisi oltava tietoisia siitä, että käytäntöjen on oltava myös direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohdan ja 23 artiklan sekä komission delegoidun asetuksen 2017/565 33–35 artiklan mukaisia.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/