155. Arviointeja tehdessään toimivaltaisten viranomaisten tulisi hyödyntää kaikkia käytettävissä …

Arviointeja tehdessään toimivaltaisten viranomaisten tulisi hyödyntää kaikkia käytettävissä olevia tietolähteitä, kuten lakisääteistä raportointia, sijoituspalveluyrityksen kanssa sovittua ad-hoc-raportointia, sijoituspalveluyrityksen sisäisiä mittareita ja raportteja (ml. sisäisen tarkastuksen raportti, riskienhallintaraportit, ICARAPia koskevat tiedot), paikalla tehdyistä tarkastuksista laadittuja raportteja ja ulkoisia raportteja (ml. sijoituspalveluyrityksen tiedotteet sijoittajille ja luokituslaitoksille). Vaikka arviointi on tarkoitettu sijoituspalveluyrityskohtaiseksi, vertailua samanlaisiin sijoituspalveluyrityksiin tulisi harkita, jotta voitaisiin havaita mahdollinen altistuminen pääomaan kohdistuville riskeille. Tällaisiin tarkoituksiin samanlaiset sijoituspalveluyritykset olisi määriteltävä riskikohtaisesti, ja ne saattavat erota liiketoimintamallianalyysia tai muita analyyseja varten yksilöidyistä yrityksistä.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/