+10 artikla Vastaavuusjärjestelmä
---+10 artikla 1
---+10 artikla 2
---+10 artikla 3
---+10 artikla 4
---+10 artikla 5

10 artikla Vastaavuusjärjestelmä

1. Yleiskatsaus

,
10 artikla 1

1.   Unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja, joka haluaa toimia unionissa 2 artiklan 1 kohdan b alakohdan nojalla, voi tehdä niin ainoastaan, jos se on merkitty 14 artiklassa tarkoitettuun rekisteriin ja jos kaikki seuraavat edellytykset täyttyvät:

a)

unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja on saanut toimiluvan tai rekisteröity ESG-luokitusten tarjoajaksi asianomaisessa kolmannessa maassa ja on kyseisen kolmannen maan valvonnan alainen;

b)

unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja on ilmoittanut arvopaperimarkkinaviranomaiselle haluavansa toimia unionissa ja toimittanut arvopaperimarkkinaviranomaiselle todisteet sillä olevasta ESG-luokitusten tarjoajan toimiluvasta tai rekisteröinnistä, tällaista toimilupaa tai rekisteröintiä varten asianomaisessa kolmannessa maassa vaadittavat asiakirjat ja sen valvonnasta vastaavan kolmannen maan toimivaltaisen viranomaisen nimen sekä saanut arvopaperimarkkinaviranomaiselta vahvistuksen siitä, että toimitetut tiedot ovat täydelliset;

c)

komissio on antanut vastaavuuspäätöksen 2 kohdan nojalla;

d)

4 kohdassa tarkoitetut yhteistyöjärjestelyt ovat käytössä.
10 artikla 2

2.   Komissio voi hyväksyä täytäntöönpanosäädöksellä vastaavuuspäätöksen, jossa todetaan, että kolmannen maan oikeudellisella kehyksellä ja valvontakäytännöllä varmistetaan, että

a)

kyseisessä kolmannessa maassa toimiluvan saaneet tai rekisteröidyt ESG-luokitusten tarjoajat täyttävät sitovat vaatimukset, jotka vastaavat tämän asetuksen vaatimuksia;

b)

a alakohdassa tarkoitettujen sitovien vaatimusten noudattamisen tehokkaasta valvonnasta ja täytäntöönpanosta huolehditaan jatkuvasti kyseisessä kolmannessa maassa.

Tällainen täytäntöönpanosäädös hyväksytään 48 artiklassa tarkoitettua tarkastelumenettelyä noudattaen.
10 artikla 3

3.   Komissio voi antaa 47 artiklan mukaisesti delegoidun säädöksen, jossa täsmennetään tämän artiklan 2 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut edellytykset. Komissio voi asettaa tämän artiklan 2 kohdassa tarkoitetun täytäntöönpanosäädöksen soveltamisen edellytykseksi sen, että

a)

asianomainen kolmas maa täyttää tosiasiallisesti ja jatkuvasti kyseisessä täytäntöönpanosäädöksessä vahvistetut edellytykset, joilla pyritään varmistamaan vastaavat valvonta- ja sääntelystandardit;

b)

arvopaperimarkkinaviranomainen voi hoitaa tehokkaasti asetuksen (EU) N:o 1095/2010 33 artiklassa tarkoitetut seurantatehtävät.
10 artikla 4

4.   Arvopaperimarkkinaviranomainen perustaa järjestelyjä yhteistyön tekemiseksi niiden kolmannen maan toimivaltaisten viranomaisten kanssa, joiden oikeudellinen kehys ja valvontakäytännöt on tunnustettu vastaaviksi 2 kohdan mukaisesti. Tällaisissa järjestelyissä määritetään ainakin seuraavat seikat:

a)

arvopaperimarkkinaviranomaisen ja asianomaisten kolmannen maan toimivaltaisten viranomaisten välisen säännöllisen ja tapauskohtaisen tietojenvaihdon mahdollistava järjestelmä, mukaan lukien arvopaperimarkkinaviranomaisen oikeus saada kaikki pyytämänsä asiaankuuluvat tiedot kyseisessä kolmannessa maassa toimiluvan saaneesta tai rekisteröidystä ESG-luokitusten tarjoajasta;

b)

järjestelmä, jota käytetään välittömän ilmoituksen antamiseen arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jos kolmannen maan toimivaltainen viranomainen katsoo, että kyseisessä kolmannessa maassa toimiluvan saanut tai rekisteröity ESG-luokitusten tarjoaja, jota kyseinen kolmannen maan toimivaltainen viranomainen valvoo, rikkoo toimiluvan tai rekisteröinnin ehtoja tai muita kyseisen kolmannen maan kansallisen lainsäädännön säännöksiä;

c)

valvontatoimien, myös paikalla tehtävien tarkastusten, koordinointia koskevat menettelyt;

d)

järjestelmä, jota käytetään välittömän ilmoituksen antamiseen arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jos kolmannen maan toimivaltainen viranomainen toteuttaa kyseisessä kolmannessa maassa toimiluvan saaneeseen tai rekisteröityyn ESG-luokitusten tarjoajaan liittyviä sääntely- tai valvontatoimia, mukaan lukien muutokset, joilla saattaa olla vaikutusta siihen, täyttääkö ESG-luokitusten tarjoaja edelleen sovellettavien lakien ja asetusten vaatimukset;

e)

järjestelmä, jota käytetään välittömän ilmoituksen antamiseen kolmannen maan toimivaltaiselle viranomaiselle, jos arvopaperimarkkinaviranomainen antaa 35 artiklan mukaisesti julkisen ilmoituksen kyseisessä kolmannessa maassa toimiluvan saaneelle tai rekisteröidylle ESG-luokitusten tarjoajalle.

Jos tämän kohdan ensimmäistä alakohtaa sovellettaessa arvopaperimarkkinaviranomaiselle ilmoitetaan, että unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja ei enää täytä toimiluvan myöntämisen tai rekisteröinnin edellytyksiä sen toimiluvan myöntämisestä tai rekisteröinnistä vastaavassa maassa, arvopaperimarkkinaviranomainen poistaa sen 14 artiklassa tarkoitetusta rekisteristä.
10 artikla 5

5.   Arvopaperimarkkinaviranomainen arvioi 1 kohdan b alakohtaa sovellettaessa 20 työpäivän kuluessa tietojen vastaanottamisesta, ovatko ne täydelliset. Jos arvopaperimarkkinaviranomainen katsoo, että tiedot eivät ole täydelliset, se asettaa määräajan, johon mennessä ESG-luokitusten tarjoajan on toimitettava puuttuvat tiedot. Arvioituaan, että tiedot ovat täydelliset, arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa ESG-luokitusten tarjoajalle prosessin tuloksesta 60 työpäivän kuluttua alkuperäisen ilmoituksen päivämäärästä.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit