+10. cikk Egyenértékűségi rendszer
---+10. cikk 1
---+10. cikk 2
---+10. cikk 3
---+10. cikk 4
---+10. cikk 5

10. cikk Egyenértékűségi rendszer

1. Áttekintés

,
10. cikk 1

(1)   Az az Unión kívül letelepedett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltató, amely a 2. cikk (1) bekezdésének b) pontja szerint az Unióban kíván működni, ezt csak akkor teheti meg, ha szerepel a 14. cikkben említett nyilvántartásban és ha a következő feltételek mindegyike teljesül:

a)

az Unión kívül letelepedett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltató az érintett harmadik országban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltató és az adott harmadik ország felügyelete alá tartozik;

b)

az Unión kívül letelepedett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltató értesítette az ESMA-t arról, hogy az Unióban kíván működni, és benyújtotta az ESMA-nak az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóként történt engedélyezése vagy nyilvántartásba vétele igazolását, az érintett harmadik országban történő, ilyen engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez szükséges dokumentumokat, valamint a felügyeletéért felelős harmadik országbeli illetékes hatóság nevét, és megerősítést kapott az ESMA-tól a benyújtott információk hiánytalanságáról;

c)

a Bizottság a (2) bekezdés alapján egyenértékűségi határozatot fogadott el;

d)

érvényben vannak a (4) bekezdésben említett együttműködési megállapodások.
10. cikk 2

(2)   A Bizottság végrehajtási jogi aktus útján egyenértékűségi határozatot fogadhat el, amelyben megállapítja, hogy a harmadik ország jogi keretrendszere és felügyeleti gyakorlata biztosítja, hogy:

a)

az adott harmadik országban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók megfelelnek az e rendelet követelményeivel egyenértékű kötelező érvényű követelményeknek;

b)

az a) pontban említett kötelező érvényű követelményeknek való megfelelés az adott harmadik országban folyamatos és tényleges felügyelet és végrehajtás tárgyát képezi.

Az említett végrehajtási jogi aktust a 48. cikkben említett vizsgálóbizottsági eljárás keretében kell elfogadni.
10. cikk 3

(3)   A Bizottság a 47. cikknek megfelelően felhatalmazáson alapuló jogi aktust fogadhat el az e cikk (2) bekezdése első albekezdésében említett feltételek meghatározása céljából. A Bizottság az alábbiaktól teheti függővé az e cikk (2) bekezdésben említett végrehajtási jogi aktus alkalmazását:

a)

az említett végrehajtási jogi aktusban meghatározott bármely olyan feltételnek a harmadik ország általi folyamatos és tényleges teljesítése, amely egyenértékű felügyeleti és szabályozástechnikai standardok biztosítására irányul;

b)

az ESMA képessége az 1095/2010/EU rendelet 33. cikkében említett nyomonkövetési feladatok hatékony ellátására.
10. cikk 4

(4)   Az ESMA együttműködési megállapodásokat hoz létre azon harmadik országbeli illetékes hatóságokkal, amelyek jogi keretét és felügyeleti gyakorlatát a (2) bekezdésnek megfelelően egyenértékűnek ismerték el. Az említett megállapodások legalább a következőket határozzák meg:

a)

az ESMA és az érintett harmadik országbeli illetékes hatóságok közötti rendszeres és eseti információcsere-mechanizmus, beleértve az adott harmadik országban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóval kapcsolatban az ESMA által kért összes releváns információhoz való hozzáférést;

b)

az ESMA azonnali értesítésére szolgáló mechanizmus, amennyiben egy harmadik országbeli illetékes hatóság úgy ítéli meg, hogy az adott harmadik országban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett és az adott harmadik országbeli illetékes hatóság által felügyelt, ESG-minősítést nyújtó szolgáltató megsérti az engedélyezés vagy nyilvántartásba vétel feltételeit vagy az adott harmadik ország egyéb nemzeti jogi rendelkezéseit;

c)

a felügyeleti tevékenységek – beleértve a helyszíni ellenőrzéseket – összehangolásával kapcsolatos eljárások;

d)

az ESMA azonnali értesítésére szolgáló mechanizmus, amennyiben egy harmadik országbeli illetékes hatóság szabályozási vagy felügyeleti intézkedést hoz az adott harmadik országban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóval kapcsolatban, beleértve minden olyan változást is, amely hatással lehet az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató alkalmazandó jogszabályoknak való folyamatos megfelelésére;

e)

a harmadik országbeli illetékes hatóság azonnali értesítésére szolgáló mechanizmus, amennyiben az ESMA a 35. cikkel összhangban hirdetményt ad ki az adott harmadik országban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatónak.

E bekezdés első albekezdésének alkalmazásában, amennyiben az ESMA-t arról tájékoztatják, hogy egy Unión kívül letelepedett, ESG-minősítést nyújtó szolgáltató többé már nem felel meg az engedélyező vagy nyilvántartásba vevő országában való engedélyezés vagy nyilvántartásba vétel feltételeinek, az ESMA törli azt a 14. cikkben említett nyilvántartásból.
10. cikk 5

(5)   Az (1) bekezdés b) pontjának alkalmazásában az ESMA a kézhezvételtől számított 20 munkanapon belül értékeli, hogy az információ hiánytalan-e. Ha az ESMA úgy ítéli meg, hogy az információ hiányos, az ESMA-nak határidőt kell szabnia, ameddig az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatónak be kell nyújtania a hiányzó információkat. Amint úgy értékeli, hogy a benyújtott információ teljes, az ESMA legkésőbb az első értesítés időpontjától számított 60 munkanapon belül tájékoztatja az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatót az eljárás eredményéről.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok