Članak 34. Neposredni nadzor

1.   Za potrebe obavljanja svojih zadaća iz ove Uredbe ESMA može provoditi sav potreban neposredni nadzor u poslovnim prostorima pravnih osoba iz članka 32. stavka 1. Ako je to potrebno radi ispravne provedbe i učinkovitosti nadzora, ESMA neposredni nadzor može provesti bez prethodne najave.

2.   Dužnosnici ESMA-e i druge osobe koje je ESMA ovlastila za provođenje neposrednog nadzora mogu ući u sve poslovne prostore i na zemljište pravnih osoba koje su predmetom odluke o istrazi koju je donijela ESMA i imaju ovlasti predviđene u članku 33. stavku 1. Ovlašteni su i za pečaćenje svih poslovnih prostora te knjiga ili evidencija tijekom nadzora i u mjeri u kojoj je to potrebno za obavljanje nadzora.

3.   Dužnosnici ESMA-e i druge osobe koje je ESMA ovlastila za provođenje neposrednog nadzora izvršavaju svoje ovlasti uz predočenje pisanog ovlaštenja u kojem se navodi predmet i svrha nadzora. U tom se ovlaštenju navode i periodični penali predviđeni u članku 37. ako se dotične osobe ne podvrgnu nadzoru. Pravodobno prije nadzora ESMA šalje obavijest o nadzoru nadležnom tijelu države članice u kojoj treba provesti nadzor.

4.   Osobe iz članka 32. stavka 1. ove Uredbe moraju se podvrgnuti neposrednom nadzoru naloženom odlukom ESMA-e. U odluci se navode predmet i svrha nadzora, datum njegova početka, periodični penali predviđeni u članku 37. ove Uredbe, pravni lijekovi dostupni u skladu s Uredbom (EU) br. 1095/2010 i pravo tražiti da Sud Europske unije preispita odluku. ESMA donosi takve odluke nakon savjetovanja s nadležnim tijelom države članice u kojoj treba provesti nadzor.

5.   Dužnosnici i druge osobe koje je ovlastilo ili imenovalo nadležno tijelo države članice u kojoj treba provesti nadzor na zahtjev ESMA-e aktivno pomažu dužnosnicima i drugim osobama koje je ovlastila ESMA. U tu svrhu imaju ovlasti navedene u stavku 2. Dužnosnici nadležnog tijela predmetne države članice isto tako mogu, na zahtjev, prisustvovati neposrednom nadzoru.

6.   ESMA također može zatražiti od nadležnih tijela da u njezino ime provedu određene istražne radnje i neposredni nadzor kako je predviđeno u ovom članku i u članku 33. stavku 1. U tu svrhu nadležna tijela imaju ovlasti koje su jednake ovlastima ESMA-e iz ovog članka i iz članka 33. stavka 1.

7.   Ako dužnosnici i druge osobe koje je ovlastila ESMA utvrde da se osoba protivi nadzoru naloženom na temelju ovog članka, nadležno tijelo predmetne države članice pruža im potrebnu pomoć te, prema potrebi, traži pomoć policije ili jednakovrijednog tijela za izvršavanje zakonodavstva kako bi im se omogućilo provođenje neposrednog nadzora.

8.   Ako je u skladu s nacionalnim propisima za provođenje neposrednog nadzora iz stavka 1. ili za pružanje pomoći iz stavka 7. potrebno odobrenje pravosudnog tijela, mora se podnijeti zahtjev za izdavanje takvog odobrenja. Zahtjev za izdavanje takvog odobrenja može se podnijeti i kao mjera predostrožnosti.

9.   Ako je podnesen zahtjev za odobrenje iz stavka 8., nacionalno pravosudno tijelo provjerava autentičnost odluke ESMA-e i jesu li predviđene prisilne mjere proizvoljne ili prekomjerne u odnosu na predmet nadzora. Pri provjeri proporcionalnosti prisilnih mjera nacionalno pravosudno tijelo može od ESMA-e zatražiti detaljna pojašnjenja, posebice o razlozima koje ESMA ima za sumnju da je došlo do povrede ove Uredbe, ozbiljnosti povrede na koju se sumnja i načinu na koji je u povredi sudjelovala osoba koja je predmet prisilnih mjera. Međutim, nacionalno pravosudno tijelo ne smije preispitivati potrebu za provođenjem nadzora niti zahtijevati da mu se pruže informacije iz spisa ESMA-e. Zakonitost odluke ESMA-e podliježe samo preispitivanju od strane Suda Europske unije prema postupku utvrđenom u Uredbi (EU) br. 1095/2010.