+Članak 11. 2.

Članak 11. 2.

Kako bi ih unijelo u bazu podataka, nadzorna tijela šalju Tijelu najmanje sljedeće informacije, uključujući podatke o pojedinačnim obveznicima:

(a) 

popis svih nadzornih tijela i samoregulatornih tijela u njihovoj državi članici kojima je povjeren nadzor obveznika, uključujući informacije o njihovu mandatu, zadaćama i ovlastima i, prema potrebi, utvrđivanje vodećeg nadzornika ili mehanizma za koordinaciju;

(b) 

statističke podatke o kategorijama i broju nadziranih obveznika prema kategoriji u njihovoj državi članici i osnovne informacije o profilu rizičnosti tih subjekata;

(c) 

primijenjene administrativne mjere i novčane kazne izrečene tijekom nadzora pojedinačnih obveznika kao odgovor na kršenja zahtjeva SPNFT-a, popraćene:

i. 

razlozima za primjenu administrativnih mjera ili izricanje novčane kazne, kao što je priroda kršenja;

ii. 

povezanim informacijama o nadzornim aktivnostima i ishodima koji su doveli do primjene administrativne mjere ili izricanja novčane kazne;

(d) 

savjete ili mišljenja u pogledu rizika povezanih s pranjem novca i financiranjem terorizma koji su upućeni drugim tijelima u vezi s postupcima izdavanja odobrenja za rad, postupcima oduzimanja odobrenja za rad i procjenom primjerenosti dioničara ili članova upravljačkog tijela pojedinačnih obveznika;

(e) 

rezultate svojih procjena profila inherentnog i preostalog rizika svih kreditnih institucija i financijskih institucija koje ispunjavaju kriterije utvrđene u članku 12. stavku 1.;

(f) 

rezultate i izvješća o tematskim preispitivanjima i drugim horizontalnim nadzornim mjerama u pogledu visokorizičnih područja ili aktivnosti;

(g) 

podatke o provedenim nadzornim aktivnostima u protekloj kalendarskoj godini, prikupljene u skladu s člankom 40. stavkom 5. Direktive (EU) 2024/1640;

(h) 

statističke podatke o broju zaposlenika i drugim resursima nadzornika i nadzornih tijela.

Informacije dostavljene na temelju prvog podstavka ne uključuju upućivanje na određene sumnje prijavljene na temelju članka 69. Uredbe (EU) 2024/1624.

Tijelo u bazu podataka unosi i informacije koje proizlaze iz njegovih aktivnosti u području izravnog nadzora i koje odgovaraju kategorijama informacija navedenima u prvom podstavku, kao i rezultate postupka procjene rizika koji je Tijelo provelo u skladu s člankom 12.

1. Pregled

,

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi