|
+Artikel 11 2. |
Artikel 11 2.Tillsynsmyndigheterna ska överföra åtminstone följande information, inbegripet data som berör enskilda ansvariga enheter, till myndigheten, så att myndigheten för in den informationen i databasen:
a)
En förteckning över alla de tillsynsmyndigheter och självreglerande organ som anförtrotts att utöva tillsyn av ansvariga enheter, inbegripet information om deras uppdrag, uppgifter och befogenheter, och, i tillämpliga fall, angivelse av det ledande tillsynsorganet eller samordningsmekanismen.
b)
Statistik över kategorier av och antal ansvariga enheter som omfattas av tillsynen per kategori i varje medlemsstat samt grundläggande information om dessa enheters riskprofil.
c)
De administrativa åtgärder som tillämpats och sanktionsavgifter som ålagts i samband med tillsynen av enskilda ansvariga enheter som svar på överträdelser av kraven på bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, åtföljda av
i)
skälen för att tillämpa den administrativa åtgärden eller ålägga sanktionsavgiften, såsom överträdelsens art,
ii)
relaterad information om den tillsynsverksamhet och de resultat som ledde till att den administrativa åtgärden tillämpades eller sanktionsutgiften ålades,
d)
eventuella råd eller yttranden avseende risker för penningtvätt eller finansiering av terrorism som tillhandahållits andra myndigheter i samband med förfaranden för beviljande och återkallande av tillstånd samt lämplighetsbedömningar av enskilda ansvariga enheters aktieägare eller medlemmar i ansvariga enheters ledningsorgan.
e)
resultaten av deras bedömningar av profiler avseende inneboende och kvarstående risk för alla kreditinstitut och finansiella institut som uppfyller kriterierna som anges i artikel 12.1.
f)
resultaten av och rapporterna från tematiska genomgångar och andra övergripande tillsynsåtgärder med avseende på högriskområden eller högriskverksamheter.
g)
Information om den tillsynsverksamhet som de bedrivit under det senaste kalenderåret och som samlats in enligt artikel 40.5 i direktiv (EU) 2024/1640.
h)
Statistik över personal och andra resurser från tillsynsorgan och tillsynsmyndigheter. Den information som lämnas enligt första stycket ska inte innehålla någon hänvisning till specifika misstankar som rapporterats enligt artikel 69 i förordning (EU) 2024/1624. Myndigheten ska också i databasen föra in den information som härrör från dess verksamhet på området för direkt tillsyn som motsvarar de informationskategorier som förtecknas i första stycket., samt resultaten av den riskbedömningsprocess som myndigheten genomfört enligt artikel 12. 1. Översikt
1.1 Referenser1.2 Identifierade krav1.3 Relaterade standarder2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
|