+10.4. Egyéb felügyeleti intézkedések alkalmazása
---+481. Competent authorities responsible for the supervision of cross-border groups and their …
---+482. Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border …
|
10.4. Egyéb felügyeleti intézkedések alkalmazása
481. A határokon átnyúlócsoportok és az azokat alkotó szervezetek felügyeletéért felelős illetékes hatóságoknak – amennyiben lehetséges – meg kell vitatniuk és össze kell hangolniuk a csoportot és/vagy annak lényeges szervezeteit érintő minden felügyeleti és korai beavatkozási intézkedés alkalmazását annak biztosítása érdekében, hogy a legmegfelelőbb intézkedéseket egységesen alkalmazzák a feltárt sebezhetőségekre, figyelembe véve a csoportszintű vetületet, beleértve a fentiekben tárgyalt kölcsönös függőségeket és csoporton belüli megállapodásokat is. 482. A határokon átnyúló tevékenységet folytató csoportokhoz tartozó jogalanyok prudenciális felügyeletéért felelős illetékes hatóságoknak – ha a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokkal kapcsolatos hiányosságok megfelelő kezelésének elmulasztása miatt felügyeleti vagy közigazgatási intézkedéseket, köztük az intézményeket sújtó szankciókat szabnak ki – a pénzmosással és terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos együttműködésről szóló iránymutatások51 8. szakaszával összhangban kapcsolatot kell tartaniuk a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal, és – az adott hatóságok megbízatásával és feladataival összhangban – mérlegelniük kell, hogy a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok által hozott intézkedéseken túlmenően milyen prudenciális felügyeleti intézkedésekkel lehetne a legmegfelelőbben kezelni e hiányosságokat és kockázatokat.
51 Az EBH pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos együttműködésről szóló iránymutatásai (EBA/GL/2021/15).
1. Áttekintés
| Megnevezés |
Szabályozás |
|
481. Competent authorities responsible for the supervision of cross-border groups and their …
|
Competent authorities responsible for the supervision of cross-border groups and their entities should discuss and coordinate, where possible, application of all supervisory and early intervention measures to the group and/or its material entities to ensure that the most appropriate measures are consistently applied to the identified vulnerabilities, taking into account the group dimension, including inter-dependencies and intra-group arrangements as discussed above.
|
|
482. Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border …
|
Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border group should – when imposing supervisory or administrative measures, including sanctions, on institutions for their failure to address deficiencies related to ML/TF risks adequately – liaise with the relevant AML/CFT supervisors in accordance with section 8 of the AML/CFT Cooperation Guidelines60 , and – in line with the respective authorities’ mandates and functions - – consider the most appropriate prudential supervisory measures to address these deficiencies and risks in addition to any measures taken by the AML/CFT supervisors.
60 EBA AML/CFT Cooperation Guidelines (EBA/GL/2021/15).
|
,
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|