+10.4. Toepassing van andere toezichtmaatregelen
---+481. Competent authorities responsible for the supervision of cross-border groups and their …
---+482. Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border …

10.4. Toepassing van andere toezichtmaatregelen

481. Bevoegde autoriteiten die belast zijn met het toezicht op grensoverschrijdende groepen en hun entiteiten, bespreken en coördineren waar mogelijk de toepassing van alle toezicht- en vroegtijdige-interventiemaatregelen voor de groep en/of diens wezenlijke entiteiten om ervoor te zorgen dat de meest geschikte maatregelen consequent op de geconstateerde kwetsbare punten worden toegepast, met inachtneming van de groepsdimensie, waaronder onderlinge afhankelijkheden en regelingen binnen de groep zoals hierboven behandeld. 482. Bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het prudentieel toezicht van entiteiten die deel uitmaken van een grensoverschrijdende groep overleggen, bij het opleggen van toezicht- of administratieve maatregelen, inclusief sancties aan instellingen omdat zij hun tekortkomingen in verband met ML/TF-risico’s niet adequaat hebben aangepakt, met de betreffende AML/CFT-toezichthouders overeenkomstig hoofdstuk 8 van de AML/CFT-richtsnoeren inzake samenwerking51 en kijken in lijn met de opdrachten en functies van de respectieve autoriteiten naar de meest gepaste prudentiële toezichtmaatregelen om deze tekortkomingen en risico’s aan te pakken, naast eventueel door de AML/CFT-toezichthouders genomen maatregelen.

51 AML/CFT-richtsnoeren inzake samenwerking van EBA (EBA/GL/2021/15).

1. Overzicht

,
481. Competent authorities responsible for the supervision of cross-border groups and their …

Competent authorities responsible for the supervision of cross-border groups and their entities should discuss and coordinate, where possible, application of all supervisory and early intervention measures to the group and/or its material entities to ensure that the most appropriate measures are consistently applied to the identified vulnerabilities, taking into account the group dimension, including inter-dependencies and intra-group arrangements as discussed above.
482. Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border …

Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border group should – when imposing supervisory or administrative measures, including sanctions, on institutions for their failure to address deficiencies related to ML/TF risks adequately – liaise with the relevant AML/CFT supervisors in accordance with section 8 of the AML/CFT Cooperation Guidelines60 , and – in line with the respective authorities’ mandates and functions

  • – consider the most appropriate prudential supervisory measures to address these deficiencies and risks in addition to any measures taken by the AML/CFT supervisors.

60 EBA AML/CFT Cooperation Guidelines (EBA/GL/2021/15).

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.