38. cikk A harmadik országbeli válaszadó intézményekre vonatkozó egyedi intézkedések

súlyosan, ismétlődően vagy szisztematikusan megsérti a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelményeket;

belső szabályzatait, eljárásait és kontrollmechanizmusait olyan hiányosságok jellemzik, amelyek valószínűleg a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelmények súlyos, ismétlődő vagy szisztematikus megsértését eredményezik;

belső szabályzatai, eljárásai és kontrollmechanizmusai nem állnak arányban a pénzmosással, annak alapbűncselekményeivel és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos azon kockázatokkal, amelyeknek az adott harmadik országbeli válaszadó intézmény ki van téve.

valamely pénzügyi felügyelet – beleértve az AMLA-t is, amikor a felügyeleti tevékenységeit végzi – a felügyeleti tevékenységeivel összefüggésben rendelkezésre álló információk alapján úgy ítéli meg, hogy egy harmadik országbeli válaszadó intézmény a (2) bekezdésben felsorolt helyzetek egyikében van, és befolyásolhatja a levelező banki kapcsolat kockázati kitettségét;

az e bekezdés a) pontjában említett pénzügyi felügyelet rendelkezésére álló információk értékelését követően az unióbeli pénzügyi felügyeletek egyetértenek abban, hogy a harmadik országbeli válaszadó intézmény a (2) bekezdésben felsorolt helyzetek egyikében van, és befolyásolhatja a levelező banki kapcsolat kockázati kitettségét.

tartózkodniuk kell attól, hogy új üzleti kapcsolatot létesítsenek a harmadik országbeli válaszadó intézménnyel, kivéve, ha a 36. vagy a 37. cikk alapján gyűjtött információk alapján arra a következtetésre jutnak, hogy a harmadik országbeli válaszadó intézménnyel fennálló üzleti kapcsolatra alkalmazott kockázatcsökkentő intézkedések és a harmadik országbeli válaszadó intézménynél alkalmazott intézkedések képesek megfelelően csökkenteni az adott üzleti kapcsolattal összefüggő pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokat;

a harmadik országbeli válaszadó intézménnyel már fennálló üzleti kapcsolatok esetében:

tájékoztatniuk kell a válaszadó intézményt azokról a következtetésekről, amelyeket a levelező banki kapcsolat jelentette kockázatokkal kapcsolatban az AMLA ajánlását és az a) vagy b) pont alapján hozott intézkedéseket követően levontak.