Artikolu 38 Miżuri speċifiċi għall-istituzzjonijiet rispondenti individwali minn pajjiżi terzi

1.   L-istituzzjonijiet ta’ kreditu u l-istituzzjonijiet finanzjarji għandhom japplikaw il-miżuri stabbiliti fil-paragrafu 6 ta’ dan l-Artikolu fir-rigward ta’ istituzzjonijiet rispondenti ta’ pajjiżi terzi li magħhom ikollhom relazzjoni korrispondenti skont l-Artikoli 36 jew 37 u li fir-rigward tagħhom l-AMLA toħroġ rakkomandazzjoni skont il-paragrafu 2 ta’ dan l-Artikolu.

2.   L-AMLA għandha toħroġ rakkomandazzjoni indirizzata lill-istituzzjonijiet ta’ kreditu u lil istituzzjonijiet finanzjarji meta jkun hemm tħassib li l-istituzzjonijiet rispondenti f’pajjiżi terzi jaqgħu fi kwalunkwe waħda mis-sitwazzjonijiet li ġejjin:

3.   Ir-rakkomandazzjoni msemmija fil-paragrafu 2 għandha tinħareġ meta jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha li ġejjin:

4.   Qabel ma toħroġ ir-rakkomandazzjoni msemmija fil-paragrafu 2, l-AMLA għandha tikkonsulta lis-superviżur tal-pajjiż terz inkarigat mill-istituzzjoni rispondenti u titlob li jipprovdi l-fehmiet tiegħu stess kif ukoll dawk tal-istituzzjoni rispondenti dwar l-adegwatezza tal-politiki tal-AML/CFT, il-proċeduri u l-kontrolli kif ukoll tal-miżuri ta’ diliġenza dovuta fir-rigward tal-klijenti li l-istituzzjoni rispondenti jkollha fis-seħħ biex ittaffi r-riskji ta’ ħasil tal-flus, ir-reati predikati assoċjati u l-finanzjament tat-terroriżmu u l-miżuri ta’ rimedju li għandhom jiġu stabbiliti. Meta ma tingħata l-ebda tweġiba fi żmien xahrejn jew meta t-tweġiba mogħtija ma tindikax li l-istituzzjoni rispondenti tal-pajjiż terz tista’ timplimenta politiki, proċeduri u kontrolli sodisfaċenti tal-AML/CFT kif ukoll tapplika miżuri adegwati ta’ diliġenza dovuta fir-rigward tal-klijenti biex ittaffi r-riskji li għalihom tkun esposta li jistgħu jaffettwaw ir-relazzjoni korrispondenti, l-AMLA għandha tipproċedi bir-rakkomandazzjoni.

5.   L-AMLA għandha tirtira r-rakkomandazzjoni msemmija fil-paragrafu 2 hekk kif tqis li istituzzjoni rispondenti minn pajjiż terz li dwarha tkun adottat rakkomandazzjoni ma tibqax tissodisfa l-kundizzjonijiet stabbiliti fil-paragrafu 3.

6.   Fir-rigward ta’ istituzzjonijiet rispondenti minn pajjiżi terzi msemmija fil--paragrafu 1, l-istituzzjonijiet ta’ kreditu u l-istituzzjonijiet finanzjarji għandhom:

Fejn l-AMLA tkun irtirat rakkomandazzjoni skont il-paragrafu 5, l-istituzzjonijiet ta’ kreditu u l-istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jirrieżaminaw il-valutazzjoni tagħhom dwar jekk l-istituzzjonijiet rispondenti ta’ pajjiż terz jissodisfawx kwalunkwe waħda mill-kundizzjonijiet stabbiliti fil-paragrafu 3.

7.   L-istituzzjonijiet ta’ kreditu u l-istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jiddokumentaw kwalunkwe deċiżjoni meħuda skont dan l-Artikolu.