19 Megfelel őség biztosítási funkció

A befektetési vállalkozásoknak állandó és hatékony megfelel őség biztosítási részleget kell kialakítaniuk, amely kezeli a megfelelési kockázatot, és ki kell jelölniük egy személyt, aki a befektetési vállalkozás egészében felel ezért a részlegért (megfelel őség biztosítási funkció ellátásáért felelős tisztviselő). A megfelelőség bi ztosítási részlegnek, politikáknak és eljárásoknak összeegyeztethetőnek kell lenniük a Bizottság (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendeletének 22. cikkével és az ESMA megfelelőség biztosítási részlegre vonatkozó iránymutatásainak is.

Az I. címben fog lalt arányosság elvét figyelembe véve a megfelelésért felelős tisztviselő szerepe összevonható a kockázatkezelési részleg vezetőjével, vagy – amennyiben nem arányos olyan személy kinevezése, aki kizárólag ezzel a feladattal foglalkozik – más vezető beosztá sú személy (pl. jogi vezető) is elláthatja, feltéve, hogy az ellátott feladatok között nem áll fenn összeférhetetlenség.

A megfelelőség biztosítási részleg munkatársainak kellő tudással, ismeretekkel és tapasztalattal kell rendelkezniük a megfeleléssel és a releváns eljárásokkal kapcsolatban, és rendszeres képzésben kell részesülniük.

A felvigyázási feladatot ellátó vezető testületnek kell felügyelnie a jól dokumentált megfelelési politika végrehajtását, amelyet közölni kell valamennyi munkatárssal. A befektetési vállalkozásoknak a tevékenységükre vonatkozó jogszabályok és rendeletek változásainak rendszeres értékelését szolgáló eljárást kell kidolgozniuk.

A megfelelőség biztosítási részleg tanácsot ad a vezető testület számára az alkalmazandó jogszabályoknak, szabályoknak, rendeleteknek és szabványoknak való megfelelést biztosító intézkedések meghozataláról, valamint értékeli a jogi vagy szabályozási környezet változásainak a befektetési vállalkozás tevékenységeire és megfelelési keretrendszerére gyakorolt esetleges hatásait.

A megfelelőség biztosítási részleg biztosítja, hogy a megfelelés nyomon követését strukturált és jól meghatározott megfelelés- ellenőrzési program segítségével végezzék, és hogy a megfelelési politikát betartsák. A megfelelőség biztosítá si részleg a vezető testületnek számol be, és adott esetben kommunikál a kockázatkezelési részleggel a befektetési vállalkozás megfelelési kockázatáról és annak kezeléséről. A megfelelőség biztosítási részleg és a kockázatkezelési részleg saját feladataik elvégzéséhez együttműködik, és adott esetben információt cserél. A megfelelőség biztosítási részleg megállapításait a vezető testület és a kockázatkezelési részleg a döntéshozatali folyamatok során figyelembe veszi.

A befektetési vállalkozásoknak megfelelő intézkedéseket kell hozniuk az olyan belső vagy külső magatartás ellen, amely megkönnyítheti vagy lehetővé teheti a csalást, a pénzmosást és a terrorizmus finanszírozását vagy más pénzügyi bűncselekményeket, valamint a fegyelem megsértését (pl. belső eljá rások vagy limitek megsértése).

A befektetési vállalkozásoknak gondoskodniuk kell arról, hogy leányvállalataik és fióktelepeik lépéseket tesznek annak biztosítása érdekében, hogy műveleteik megfeleljenek a helyi törvényeknek és rendeleteknek. Ha a helyi törvények és rendeletek akadályozzák a csoport által végrehajtott szigorúbb eljárásokat és megfelelési rendszereket, különösen ha a csoporton belül a szervezetek közötti szükséges információk közzétételét és cseréjét akadályozzák, a leányvállalatoknak és fió ktelepeknek értesíteniük kell a megfelelésért felelős tisztviselőt vagy az EU- szintű anyavállalat megfelelési vezetőjét.