+RÈGLEMENT (UE) 2019/2033 DU PARLEMENT EUROPÉEN ET DU CONSEIL du 27 novembre 2019 concernant les exigences prudentielles applicables aux entreprises d’investissement et modifiant les règlements (UE) n o 1093/2010, (UE) n o 575/2013, (UE) n o 600/2014 et (UE) n o 806/2014 (Texte présentant de l’intérêt pour l’EEE)
---+PREMIÈRE PARTIE DISPOSITIONS GÉNÉRALES
------+TITRE I OBJET, CHAMP D’APPLICATION ET DÉFINITIONS
---------+Article premier Objet et champ d’application
------------+Article premier 1.
------------+Article premier 2.
------------+Article premier 3.
------------+Article premier 4.
------------+Article premier 5.
---------+Article 2 Pouvoirs de surveillance
---------+Article 3 Application d’exigences plus strictes par les entreprises d’investissement
---------+Article 4 Définitions
------------+Article 4 1.
------------+Article 4 2.
------+TITRE II NIVEAU D’APPLICATION DES EXIGENCES
---------+CHAPITRE 1 Application des exigences sur base individuelle
------------+Article 5 Principe général
------------+Article 6 Exemptions
---------------+Article 6 1.
---------------+Article 6 2.
---------------+Article 6 3.
---------+CHAPITRE 2 Consolidation prudentielle et exemptions en faveur d’un groupe d’entreprises d’investissement
------------+Article 7 Consolidation prudentielle
---------------+Article 7 1.
---------------+Article 7 2.
---------------+Article 7 3.
---------------+Article 7 4.
---------------+Article 7 5.
------------+Article 8 Le test de la capitalisation du groupe
---------------+Article 8 1.
---------------+Article 8 2.
---------------+Article 8 3.
---------------+Article 8 4.
---------------+Article 8 5.
---+DEUXIÈME PARTIE FONDS PROPRES
------+Article 9 Composition des fonds propres
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
---------+Article 9 3.
---------+Article 9 4.
---------+Article 9 5.
------+Article 10 Participations qualifiées hors du secteur financier
---------+Article 10 1.
---------+Article 10 2.
---------+Article 10 3.
---------+Article 10 4.
---+TROISIÈME PARTIE EXIGENCES DE FONDS PROPRES
------+TITRE I EXIGENCES GÉNÉRALES
---------+Article 11 Exigences de fonds propres
------------+Article 11 1.
------------+Article 11 2.
------------+Article 11 3.
------------+Article 11 4.
---------+Article 12 Petites entreprises d’investissement non interconnectées
------------+Article 12 1.
------------+Article 12 2.
------------+Article 12 3.
------------+Article 12 4.
---------+Article 13 Exigence basée sur les frais généraux fixes
------------+Article 13 1.
------------+Article 13 2.
------------+Article 13 3.
------------+Article 13 4.
---------+Article 14 Exigence de capital minimum permanent
------+TITRE II EXIGENCE BASÉE SUR LES FACTEURS K
---------+CHAPITRE 1 Principes généraux
------------+Article 15 Exigence basée sur les facteurs K et coefficients applicables
---------------+Article 15 1.
---------------+Article 15 2.
---------------+Article 15 3.
---------------+Article 15 4.
---------------+Article 15 5.
---------+CHAPITRE 2 Facteurs K au titre des RtC
------------+Article 16 Exigence basée sur les facteurs K au titre des RtC
------------+Article 17 Mesure des AUM aux fins du calcul de K-AUM
---------------+Article 17 1.
---------------+Article 17 2.
------------+Article 18 Mesure des CMH aux fins du calcul de K-CMH
---------------+Article 18 1.
---------------+Article 18 2.
------------+Article 19 Mesure des ASA aux fins du calcul de K-ASA
---------------+Article 19 1.
---------------+Article 19 2.
---------------+Article 19 3.
------------+Article 20 Mesure des COH aux fins du calcul de K-COH
---------------+Article 20 1.
---------------+Article 20 2.
---------------+Article 20 3.
---------+CHAPITRE 3 Facteurs K au titre des RtM
------------+Article 21 Exigence basée sur les facteurs K au titre des RtM
---------------+Article 21 1.
---------------+Article 21 2.
---------------+Article 21 3.
---------------+Article 21 4.
------------+Article 22 Calcul de K-NPR
------------+Article 23 Calcul de K-CMG
---------------+Article 23 1.
---------------+Article 23 2.
---------------+Article 23 3.
---------+CHAPITRE 4 Facteurs K au titre des RtF
------------+Article 24 Exigence basée sur les facteurs K au titre des RtF
------------+Section 1 Défaut de contrepartie
---------------+Article 25 Champ d’application
------------------+Article 25 1.
------------------+Article 25 2.
------------------+Article 25 3.
------------------+Article 25 4.
------------------+Article 25 5.
---------------+Article 26 Calcul de K-TCD
---------------+Article 27 Calcul de la valeur exposée au risque
---------------+Article 28 Coût de remplacement (RC)
---------------+Article 29 Exposition future potentielle
------------------+Article 29 1.
------------------+Article 29 2.
------------------+Article 29 3.
------------------+Article 29 4.
------------------+Article 29 5.
------------------+Article 29 6.
------------------+Article 29 7.
------------------+Article 29 8.
---------------+Article 30 Sûretés
------------------+Article 30 1.
------------------+Article 30 2.
------------------+Article 30 3.
---------------+Article 31 Compensation (netting)
---------------+Article 32 Ajustement de l’évaluation de crédit
------------+Section 2 Flux d’échanges quotidien
---------------+Article 33 Mesure des DTF aux fins du calcul de K-DTF
------------------+Article 33 1.
------------------+Article 33 2.
------------------+Article 33 3.
------------------+Article 33 4.
---------+CHAPITRE 5 Objectifs environnementaux et sociaux
------------+Article 34 Traitement prudentiel des actifs exposés sur des activités liées à des objectifs environnementaux ou sociaux
---------------+Article 34 1.
---------------+Article 34 2.
---------------+Article 34 3.
---+QUATRIÈME PARTIE RISQUE DE CONCENTRATION
------+Article 35 Obligations liées au suivi
---------+Article 35 1.
---------+Article 35 2.
------+Article 36 Calcul de la valeur exposée au risque
---------+Article 36 1.
---------+Article 36 2.
---------+Article 36 3.
------+Article 37 Limites relatives au risque de concentration et dépassement de la valeur exposée au risque
---------+Article 37 1.
---------+Article 37 2.
---------+Article 37 3.
------+Article 38 Obligation de notification
---------+Article 38 1.
---------+Article 38 2.
------+Article 39 Calcul de K-CON
---------+Article 39 1.
---------+Article 39 2.
------+Article 40 Procédures visant à empêcher les entreprises d’investissement de se soustraire à l’exigence de fonds propres K-CON
---------+Article 40 1.
---------+Article 40 2.
------+Article 41 Exclusions
---------+Article 41 1.
---------+Article 41 2.
------+Article 42 Exemption pour les négociants en matières premières et quotas d’émission
---------+Article 42 1.
---------+Article 42 2.
---+CINQUIÈME PARTIE LIQUIDITÉ
------+Article 43 Exigence de liquidité
---------+Article 43 1.
---------+Article 43 2.
---------+Article 43 3.
---------+Article 43 4.
------+Article 44 Réduction temporaire de l’exigence de liquidité
---------+Article 44 1.
---------+Article 44 2.
------+Article 45 Garanties fournies aux clients
---+SIXIÈME PARTIE INFORMATIONS À PUBLIER PAR LES ENTREPRISES D’INVESTISSEMENT
------+Article 46 Champ d’application
---------+Article 46 1.
---------+Article 46 2.
---------+Article 46 3.
---------+Article 46 4.
------+Article 46 bis Accessibilité des informations sur le point d’accès unique européen
---------+Article 46 bis 1.
---------+Article 46 bis 2.
---------+Article 46 bis 3.
---------+Article 46 bis 4.
---------+Article 46 bis 5.
------+Article 47 Objectifs et politiques de gestion des risques
------+Article 48 Gouvernance
------+Article 49 Fonds propres
---------+Article 49 1.
---------+Article 49 2.
------+Article 50 Exigences de fonds propres
------+Article 51 Politique et pratiques en matière de rémunération
------+Article 52 Politique d’investissement
---------+Article 52 1.
---------+Article 52 2.
---------+Article 52 3.
------+Article 53 Risques en matière environnementale, sociale et de gouvernance
---+SEPTIÈME PARTIE INFORMATIONS À DÉCLARER PAR LES ENTREPRISES D’INVESTISSEMENT
------+Article 54 Exigences en matière de déclaration
---------+Article 54 1.
---------+Article 54 2.
---------+Article 54 3.
------+Article 55 Exigences de déclaration pour certaines entreprises d’investissement, y compris aux fins des seuils visés à l’article 1er, paragraphe 2, du présent règlement et à l’article 4, paragraphe 1, point 1) b), du règlement (UE) no575/2013
---------+Article 55 1.
---------+Article 55 2.
---------+Article 55 3.
---------+Article 55 4.
---------+Article 55 5.
---+HUITIÈME PARTIE ACTES DÉLÉGUÉS
------+Article 56 Exercice de la délégation
---------+Article 56 1.
---------+Article 56 2.
---------+Article 56 3.
---------+Article 56 4.
---------+Article 56 5.
---------+Article 56 6.
---+NEUVIÈME PARTIE DISPOSITIONS TRANSITOIRES, RAPPORTS, RÉEXAMENS ET MODIFICATIONS
------+TITRE I DISPOSITIONS TRANSITOIRES
---------+Article 57 Dispositions transitoires
------------+Article 57 1.
------------+Article 57 2.
------------+Article 57 3.
------------+Article 57 4.
------------+Article 57 5.
------------+Article 57 6.
---------+Article 58 Dérogation pour les entreprises visées à l’article 4, paragraphe 1, point 1) b), du règlement (UE) no575/2013
---------+Article 59 Dérogation pour les entreprises d’investissement visées à l’article 1er, paragraphe 2
------+TITRE II RAPPORTS ET EXAMENS
---------+Article 60 Clause de réexamen
------------+Article 60 1.
------------+Article 60 2.
------+TITRE III MODIFICATIONS D’AUTRES RÈGLEMENTS
---------+Article 61 Modification du règlement (UE) no1093/2010
---------+Article 62 Modifications du règlement (UE) no575/2013
---------+Article 63 Modifications du règlement (UE) no600/2014
---------+Article 64 Modification du règlement (UE) no806/2014
---+DIXIÈME PARTIE DISPOSITIONS FINALES
------+Article 65 Références au règlement (UE) no575/2013 dans d’autres actes juridiques de l’Union
------+Article 66 Entrée en vigueur et date d’application
---------+Article 66 1.
---------+Article 66 2.
---------+Article 66 3.
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

RÈGLEMENT (UE) 2019/2033 DU PARLEMENT EUROPÉEN ET DU CONSEIL du 27 novembre 2019 concernant les exigences prudentielles applicables aux entreprises d’investissement et modifiant les règlements (UE) n o 1093/2010, (UE) n o 575/2013, (UE) n o 600/2014 et (UE) n o 806/2014 (Texte présentant de l’intérêt pour l’EEE)

RÈGLEMENT (UE) 2019/2033 DU PARLEMENT EUROPÉEN ET DU CONSEIL

du 27 novembre 2019

concernant les exigences prudentielles applicables aux entreprises d’investissement et modifiant les règlements (UE) no 1093/2010, (UE) no 575/2013, (UE) no 600/2014 et (UE) no 806/2014

(Texte présentant de l’intérêt pour l’EEE)

Le présent règlement est obligatoire dans tous ses éléments et directement applicable dans tout État membre.

1. Vue d’ensemble

,
PREMIÈRE PARTIE DISPOSITIONS GÉNÉRALES PREMIÈRE PARTIE DISPOSITIONS GÉNÉRALES
DEUXIÈME PARTIE FONDS PROPRES DEUXIÈME PARTIE FONDS PROPRES
TROISIÈME PARTIE EXIGENCES DE FONDS PROPRES TROISIÈME PARTIE EXIGENCES DE FONDS PROPRES
QUATRIÈME PARTIE RISQUE DE CONCENTRATION QUATRIÈME PARTIE RISQUE DE CONCENTRATION
CINQUIÈME PARTIE LIQUIDITÉ CINQUIÈME PARTIE LIQUIDITÉ
SIXIÈME PARTIE INFORMATIONS À PUBLIER PAR LES ENTREPRISES D’INVESTISSEMENT SIXIÈME PARTIE INFORMATIONS À PUBLIER PAR LES ENTREPRISES D’INVESTISSEMENT
SEPTIÈME PARTIE INFORMATIONS À DÉCLARER PAR LES ENTREPRISES D’INVESTISSEMENT SEPTIÈME PARTIE INFORMATIONS À DÉCLARER PAR LES ENTREPRISES D’INVESTISSEMENT
HUITIÈME PARTIE ACTES DÉLÉGUÉS HUITIÈME PARTIE ACTES DÉLÉGUÉS
NEUVIÈME PARTIE DISPOSITIONS TRANSITOIRES, RAPPORTS, RÉEXAMENS ET MODIFICATIONS NEUVIÈME PARTIE DISPOSITIONS TRANSITOIRES, RAPPORTS, RÉEXAMENS ET MODIFICATIONS
DIXIÈME PARTIE DISPOSITIONS FINALES DIXIÈME PARTIE DISPOSITIONS FINALES

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

Exigences

3. Normes associées

Normes