+10. cikk (2)

10. cikk (2)

A kötelezett szolgáltató által az (1) bekezdés alapján készített, a vállalkozás egészére kiterjedő kockázatértékelést dokumentálni kell, naprakészen kell tartani, és rendszeresen felül kell vizsgálni, többek között amennyiben bármely belső vagy külső esemény jelentős hatást gyakorol a kötelezett szolgáltató tevékenységeihez, termékeihez, ügyleteihez, terjesztési csatornáihoz, ügyfeleihez vagy tevékenységeinek földrajzi övezeteihez kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokra. Ezt kérésre a felügyeletek rendelkezésére kell bocsátani.

A vállalkozás egészére kiterjedő kockázatértékelést a megfelelési tisztviselőnek kell elkészítenie, és a vezetési funkciót betöltő vezető testületnek kell jóváhagynia, valamint – amennyiben van felügyeleti funkciót betöltő vezető testület – közölni kell vele.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok