+16. cikk (2)

16. cikk (2)

A megfelelési funkciókat a csoport szintjén kell létrehozni. E funkciók között szerepelnie kell egy csoportszintű megfelelési vezetőnek és – amennyiben a csoportszinten végzett tevékenységek indokolják – egy megfelelési tisztviselőnek. A megfelelési funkciók terjedelmére vonatkozó döntést dokumentálni kell.

Az első albekezdésben említett megfelelési vezetőnek rendszeresen jelentést kell tennie az anyavállalata vezetési funkciót betöltő vezető testületének a csoportszintű szabályzatok, eljárások és kontrollmechanizmusok végrehajtásáról. A megfelelési vezető legalább évente jelentést nyújt be a kötelezett szolgáltató belső szabályzatainak, eljárásainak és kontrollmechanizmusainak végrehajtásáról, valamint meg kell tennie a szükséges intézkedéseket a feltárt hiányosságok időben történő orvoslására. Amennyiben a vezetési funkciót betöltő vezető testület a döntéseiért testületileg felelős, a megfelelési vezetőnek segítséget és tanácsadást kell nyújtania számára, valamint elő kell készítenie az e cikk végrehajtásához szükséges döntéseket.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok