+Articolo 40 Misure di mitigazione dei rischi in relazione a operazioni con un indirizzo auto-ospitato
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Articolo 40 Misure di mitigazione dei rischi in relazione a operazioni con un indirizzo auto-ospitato
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1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
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Articolo 40 1
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1. I prestatori di servizi per le cripto-attività individuano e valutano il rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo associato ai trasferimenti di cripto-attività diretti verso o provenienti da un indirizzo auto-ospitato. A tal fine, i prestatori di servizi per le cripto-attività dispongono di politiche, procedure e controlli interni.
I prestatori di servizi per le cripto-attività applicano misure di mitigazione commisurate ai rischi individuati. Tali misure di mitigazione possono includere una o più delle seguenti azioni:
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a)
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adottare misure basate sul rischio per identificare e verificare l'identità del cedente o del beneficiario di un trasferimento effettuato da o verso un indirizzo auto-ospitato o a un titolare effettivo di tale cedente o beneficiario, anche facendo affidamento su terzi;
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b)
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richiedere informazioni aggiuntive sull'origine e sulla destinazione delle cripto-attività;
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c)
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effettuare un monitoraggio continuo e rafforzato delle operazioni con un indirizzo auto-ospitato;
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d)
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qualsiasi altra misura volta a mitigare e gestire i rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo, nonché il rischio di mancata attuazione e di evasione di sanzioni finanziarie mirate.
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Articolo 40 2
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2. Entro il 10 luglio 2027, l'AMLA emana orientamenti per specificare le misure di mitigazione di cui al paragrafo 1, tra cui:
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a)
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i criteri e i mezzi per identificare e verificare l'identità del cedente o del beneficiario di un trasferimento effettuato da o verso un indirizzo auto-ospitato, anche facendo affidamento su terzi, tenendo conto dei più recenti sviluppi tecnologici;
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b)
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i criteri e i mezzi per verificare se l'indirizzo auto-ospitato è posseduto o controllato da un cliente.
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1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
- EULAW -
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