+Articolo 63 Norme procedurali per l’adozione di misure di vigilanza e l’imposizione di sanzioni pecuniarie
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Articolo 63 Norme procedurali per l’adozione di misure di vigilanza e l’imposizione di sanzioni pecuniarie

1. Panoramica

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Articolo 63 1.
Se, nello svolgimento delle proprie funzioni a norma del presente regolamento, constata gravi indizi dell’eventualità di fatti che possono costituire una o più violazioni di cui all’articolo 60, paragrafo 1, l’ESMA nomina al proprio interno un funzionario indipendente incaricato delle indagini. Il funzionario incaricato delle indagini non è o non è stato coinvolto direttamente o indirettamente nel processo di vigilanza o registrazione del ►C1  verificatore esterno ◄ interessato e svolge i propri compiti indipendentemente dal consiglio delle autorità di vigilanza dell’ESMA.
Articolo 63 2.
Il funzionario incaricato delle indagini indaga sulle presunte violazioni, tenendo conto delle osservazioni trasmesse dalle persone soggette all’indagine e invia al consiglio delle autorità di vigilanza dell’ESMA un fascicolo completo sull’esito delle indagini.
Articolo 63 3.
Nello svolgimento dei propri compiti, il funzionario incaricato delle indagini può avvalersi del potere di chiedere informazioni in forza dell’articolo 54 e di svolgere indagini e ispezioni in loco in forza degli articoli 55 e 56. Il funzionario incaricato delle indagini si avvale di questi poteri nel rispetto dell’articolo 57.
Articolo 63 4.
Nello svolgimento dei propri compiti, il funzionario incaricato delle indagini ha accesso a tutti i documenti e a tutte le informazioni raccolti dall’ESMA nelle attività di vigilanza.
Articolo 63 5.
Al termine dell’indagine e prima di trasmettere il fascicolo con i relativi risultati al consiglio delle autorità di vigilanza dell’ESMA, il funzionario incaricato delle indagini dà modo alle persone soggette all’indagine di esprimere il loro punto di vista relativamente alle questioni in oggetto. Il funzionario incaricato delle indagini basa i risultati delle indagini solo su fatti in merito ai quali le persone soggette alle stesse hanno avuto modo di esprimersi.
Articolo 63 6.
Nel corso delle indagini ai sensi del presente articolo sono pienamente garantiti i diritti di difesa delle persone interessate.
Articolo 63 7.
Nel momento in cui il fascicolo con i risultati viene presentato al consiglio delle autorità di vigilanza dell’ESMA, il funzionario incaricato delle indagini ne informa le persone oggetto delle indagini stesse. Le persone oggetto delle indagini hanno diritto di accesso al fascicolo, fermo restando il legittimo interesse di altre persone alla tutela dei propri segreti professionali. Il diritto di accesso al fascicolo non si estende alle informazioni riservate relative a terzi.
Articolo 63 8.
In base al fascicolo contenente i risultati dei lavori del funzionario incaricato delle indagini e su richiesta delle persone oggetto delle stesse, dopo averle sentite conformemente all’articolo 64, l’ESMA decide se le persone oggetto delle indagini abbiano commesso una o più violazioni di cui all’articolo 60, paragrafo 1, e in tal caso adotta una misura di vigilanza conformemente all’articolo 59 e impone una sanzione pecuniaria conformemente all’articolo 60.
Articolo 63 9.
Il funzionario incaricato delle indagini non partecipa alle deliberazioni del consiglio delle autorità di vigilanza dell’ESMA, né interviene altrimenti nel suo processo decisionale.
Articolo 63 10.
La Commissione adotta atti delegati in conformità dell’articolo 68 entro il 21 dicembre 2024 al fine di integrare il presente regolamento specificando ulteriormente la procedura per l’esercizio del potere dell’ESMA di imporre sanzioni pecuniarie o penalità di mora, comprese le disposizioni sui diritti della difesa, le disposizioni temporali, le disposizioni sulla riscossione di sanzioni pecuniarie o penalità di mora, nonché norme dettagliate sui termini di prescrizione per l’imposizione e l’applicazione delle stesse.
Articolo 63 11.
L’ESMA si rivolge alle autorità nazionali competenti ai fini della promozione dell’azione penale se, nello svolgimento delle proprie funzioni a norma del presente regolamento, constata gravi indizi dell’eventualità di fatti che possono costituire reato. Inoltre, l’ESMA evita d’imporre sanzioni pecuniarie o penalità di mora laddove una sentenza di assoluzione o condanna a fronte di fatti identici o sostanzialmente analoghi sia passata in giudicato in seguito ad un’azione penale di diritto interno.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
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