+Článok 63 Procesné pravidlá pre prijatie opatrení dohľadu a ukladanie pokút
---+Článok 63 1.
---+Článok 63 2.
---+Článok 63 3.
---+Článok 63 4.
---+Článok 63 5.
---+Článok 63 6.
---+Článok 63 7.
---+Článok 63 8.
---+Článok 63 9.
---+Článok 63 10.
---+Článok 63 11.

Článok 63 Procesné pravidlá pre prijatie opatrení dohľadu a ukladanie pokút

1. Prehľad

,
Článok 63 1.
Ak orgán ESMA pri plnení svojich povinností podľa tohto nariadenia zistí, že existujú závažné náznaky možnej existencie skutočností, ktoré by mohli predstavovať jedno alebo viac porušení uvedených v článku 60 ods. 1, vymenuje nezávislého vyšetrujúceho úradníka v rámci orgánu ESMA na vyšetrenie veci. Vyšetrujúci úradník sa nesmie podieľať a ani sa nesmel podieľať na priamom alebo nepriamom dohľade nad dotknutým externým posudzovateľom či na jeho registrácii a svoje funkcie vykonáva nezávisle od rady orgánov dohľadu orgánu ESMA.
Článok 63 2.
Vyšetrujúci úradník vyšetruje údajné porušenia s prihliadaním na pripomienky predložené osobami, voči ktorým sa vyšetrovanie vedie, a rade orgánov dohľadu orgánu ESMA predkladá úplný spis so svojimi zisteniami.
Článok 63 3.
Na účely plnenia svojich úloh môže vyšetrujúci úradník uplatniť právomoc požiadať o informácie v súlade s článkom 54 a uskutočňovať vyšetrovania a kontroly na mieste v súlade s článkami 55 a 56. Pri uplatňovaní týchto právomocí postupuje vyšetrujúci úradník v súlade s článkom 57.
Článok 63 4.
Vyšetrujúci úradník má pri plnení svojich úloh prístup ku všetkým dokumentom a informáciám zhromaždeným orgánom ESMA počas činností dohľadu.
Článok 63 5.
Po ukončení vyšetrovania a pred predložením spisu so svojimi zisteniami rade orgánov dohľadu orgánu ESMA dá vyšetrujúci úradník osobám, voči ktorým sa vyšetrovanie vedie, príležitosť, aby boli vypočuté vo veciach, ktoré sa vyšetrujú. Vyšetrujúci úradník zakladá svoje zistenia len na skutočnostiach, ku ktorým sa osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, mohli vyjadriť.
Článok 63 6.
Počas vyšetrovania podľa tohto článku sa plne dodržiava právo dotknutých osôb na obhajobu.
Článok 63 7.
Po predložení spisu so svojimi zisteniami rade orgánov dohľadu orgánu ESMA vyšetrujúci úradník túto skutočnosť oznámi osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie. Osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, majú právo na prístup k spisu s výhradou oprávneného záujmu iných osôb na ochrane ich služobného tajomstva. Právo na prístup k spisu sa nevzťahuje na dôverné informácie týkajúce sa tretích strán.
Článok 63 8.
Na základe spisu, ktorý obsahuje zistenia vyšetrujúceho úradníka, a po vypočutí dotknutých osôb v súlade s článkom 64, ak o to tieto osoby požiadali, orgán ESMA rozhodne, či sa osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, dopustili jedného alebo viacerých porušení uvedených v článku 60 ods. 1, a v takom prípade prijme opatrenie dohľadu v súlade s článkom 59 a uloží pokutu v súlade s článkom 60.
Článok 63 9.
Vyšetrujúci úradník sa nezúčastňuje na rokovaní rady orgánov dohľadu orgánu ESMA ani iným spôsobom nezasahuje do jej rozhodovacieho procesu.
Článok 63 10.
Komisia prijme delegované akty v súlade s článkom 68 do 21. decembra 2024 s cieľom doplniť toto nariadenie bližším určením postupu na výkon právomoci orgánu ESMA ukladať pokuty alebo pravidelné platby penále, a to vrátane ustanovení o práve na obhajobu, dočasných ustanovení, ustanovení o výbere pokút alebo pravidelných platieb penále a podrobných pravidiel o premlčacích dobách na ukladanie a vymáhanie penále.
Článok 63 11.
Ak orgán ESMA pri výkone svojich povinností podľa tohto nariadenia zistí, že existujú závažné náznaky možnej existencie skutočností, ktoré by mohli predstavovať trestné činy, postúpi tieto záležitosti príslušným vnútroštátnym orgánom na trestné stíhanie. Orgán ESMA okrem toho neukladá pokuty ani pravidelné platby penále v prípade, keď predchádzajúce oslobodenie alebo odsúdenie na základe rovnakých skutočností alebo skutočností, ktoré sú vo svojej podstate rovnaké, nadobudlo povahu rozhodnutej veci (res judicata) v trestnom konaní podľa vnútroštátneho práva.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.