+63 straipsnis Priežiūros priemonių ir baudų skyrimo procedūrinės taisyklės
---+63 straipsnis 1.
---+63 straipsnis 2.
---+63 straipsnis 3.
---+63 straipsnis 4.
---+63 straipsnis 5.
---+63 straipsnis 6.
---+63 straipsnis 7.
---+63 straipsnis 8.
---+63 straipsnis 9.
---+63 straipsnis 10.
---+63 straipsnis 11.

63 straipsnis Priežiūros priemonių ir baudų skyrimo procedūrinės taisyklės

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas
63 straipsnis 1.	Jei vykdydama šiame reglamente jai numatytas pareigas ESMA nustato, kad yra pagrįstų įrodymų, jog gali egzistuoti vieno ar daugiau 60 straipsnio 1 dalyje išvardytų pažeidimų padarymo faktų, ESMA paskiria nepriklausomą už tyrimą atsakingą ESMA pareigūną šiam atvejui tirti. Už tyrimą atsakingas pareigūnas nedalyvauja ar turi būti nedalyvavęs atliekant tiesioginę ar netiesioginę atitinkamo išorės vertintojo priežiūrą ar registraciją ir savo funkcijas vykdo nepriklausomai nuo ESMA Priežiūros tarybos.
63 straipsnis 2.	Už tyrimą atsakingas pareigūnas tiria įtariamus pažeidimus atsižvelgdamas į asmenų, kurių atžvilgiu vykdomas tyrimas, pastabas, ir pateikia ESMA Priežiūros tarybai išsamią bylą su nustatytais faktais.
63 straipsnis 3.	Siekdamas vykdyti savo užduotis, tyrimą atliekantis pareigūnas gali naudotis įgaliojimu prašyti informacijos pagal 54 straipsnį ir atlikti tyrimus bei patikrinimus vietoje pagal 55 ir 56 straipsnius. Naudodamasis tais įgaliojimais, už tyrimą atsakingas pareigūnas laikosi 57 straipsnio.
63 straipsnis 4.	Vykdydamas savo užduotis, už tyrimą atsakingas pareigūnas gali susipažinti su visais dokumentais ir informacija, kuriuos ESMA surinko vykdydama savo priežiūros veiklą.
63 straipsnis 5.	Užbaigęs tyrimą ir prieš pateikdamas ESMA Priežiūros tarybai bylą su savo nustatytais faktais, už tyrimą atsakingas pareigūnas asmenims, kurių atžvilgiu atliekamas tyrimas, suteikia galimybę būti išklausytiems tais klausimais, dėl kurių atliekamas tyrimas. Už tyrimą atsakingas pareigūnas savo nustatytus faktus grindžia tik tais faktais, dėl kurių asmenys, kurių atžvilgiu atliekamas tyrimas, galėjo pateikti pastabų.
63 straipsnis 6.	Atliekant tyrimus pagal šį straipsnį, visapusiškai gerbiamos atitinkamų asmenų teisės į gynybą.
63 straipsnis 7.	Pateikęs bylą su nustatytais faktais ESMA Priežiūros tarybai, už tyrimą atsakingas pareigūnas apie tai informuoja asmenis, kurių atžvilgiu atliekami tyrimai. Asmenys, kurių atžvilgiu atliekami tyrimai, turi teisę susipažinti su byla, atsižvelgiant į kitų asmenų teisėtą interesą apsaugoti savo profesines paslaptis. Teisė susipažinti su byla netaikoma konfidencialiai informacijai, kuria daromas poveikis trečiosioms šalims.
63 straipsnis 8.	Remdamasi byla, kurioje pateikti už tyrimą atsakingo pareigūno nustatyti faktai, ir pagal 64 straipsnį išklausiusi to pageidavusius asmenis, kurių atžvilgiu atliekami tyrimai, ESMA nusprendžia, ar asmenys, kurių atžvilgiu atliekamas tyrimas, padarė vieną ar kelis 60 straipsnio 1 dalyje nurodytus pažeidimus, ir, jei taip, taiko priežiūros priemonę pagal 59 straipsnį ir skiria baudą pagal 60 straipsnį.
63 straipsnis 9.	Už tyrimą atsakingas pareigūnas nedalyvauja ESMA Priežiūros tarybos svarstymuose ir jokiu kitu būdu nesikiša į jos sprendimų priėmimo procesą.
63 straipsnis 10.	Pagal 68 straipsnį Komisija priima deleguotuosius aktus ne vėliau kaip 2024 m. gruodžio 21 d., kad šis reglamentas būtų papildytas išsamiau nustatant ESMA naudojimosi įgaliojimu skirti baudas ar periodines baudas procedūrą, įskaitant teisių į gynybą, laiko, baudų ar periodinių baudų surinkimo nuostatas, ir išsamias taisykles dėl baudų bei periodinių baudų skyrimo ir jų mokėjimo užtikrinimo senaties terminų.
63 straipsnis 11.	Vykdydama šiame reglamente jai numatytas pareigas ir nustačiusi, kad yra pagrįstų įrodymų, jog gali egzistuoti baudžiamųjų veikų padarymo faktų, ESMA baudžiamosios atsakomybės klausimus perduoda spręsti atitinkamoms nacionalinėms valdžios institucijoms. Be to, ESMA neskiria baudų ar periodinių baudų tais atvejais, kai ankstesnis išteisinamasis ar apkaltinamasis nuosprendis, priimtas dėl tokių pačių ar iš esmės tokių pačių faktų, pasibaigus pagal nacionalinę teisę vykdomam baudžiamajam procesui yra įgijęs res judicata galią.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

3. Susiję standartai

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.