1. Informazioni in merito alla conservazione delle registrazioni

I fornitori di rating ESG devono conservare registrazioni in merito a tutti gli elementi seguenti:

per ogni rating ESG, se del caso:

i)	l’identità degli analisti di rating che hanno partecipato alla determinazione del rating ESG, l’identità delle persone che lo hanno approvato, un’indicazione che precisi se il rating ESG è stato sollecitato o meno e la data del rating ESG;

ii)	l’identità delle persone responsabili dell’elaborazione della metodologia basata su norme e l’identità delle persone che hanno approvato la metodologia di rating;

b)	la documentazione contabile relativa a commissioni ricevute dall’elemento valutato o dall’emittente dell’elemento valutato o da terzi collegati o da qualsiasi utente di rating ESG;

c)	la documentazione contabile relativa a ciascun utente di rating ESG;

d)	la documentazione relativa alle procedure e alle metodologie di rating stabilite utilizzate dal fornitore di rating ESG per determinare il rating ESG;

e)	i registri interni e le comunicazioni e i fascicoli esterni, inclusi documenti di lavoro e informazioni non pubbliche, che sono serviti da base per le decisioni adottate in materia di rating ESG;

f)	la documentazione relativa alle procedure e alle misure attuate dal fornitore di rating ESG per conformarsi al presente regolamento;

g)	la metodologia impiegata per la determinazione del rating ESG;

h)	modifiche o scostamenti rispetto alle procedure e metodologie standard;

i)	tutti i documenti relativi a eventuali reclami, inclusi quelli prodotti da chi presenta il reclamo.

1. Panoramica

Titolo	Regolamentazione

Requisiti
Fonte	Requisito

Standard
Fonte	Requisito

Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
EULAW -
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DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.