+1. Informacje na temat prowadzenia rejestrów
|
1. Informacje na temat prowadzenia rejestrów
1. Informacje na temat prowadzenia rejestrów Dostawcy ratingów ESG prowadzą rejestry obejmujące wszystkie poniższe elementy:
|
a)
|
w odniesieniu do każdego ratingu ESG, w stosownych przypadkach:
|
(i)
|
tożsamość analityków ratingowych uczestniczących w tworzeniu ratingu ESG, tożsamość osób, które zatwierdziły rating ESG, informacje o tym, czy rating ESG sporządzono na zamówienie czy nie, a także datę podjęcia czynności związanych ze sporządzeniem ratingu ESG;
|
|
(ii)
|
tożsamość osób odpowiedzialnych za opracowanie metodyki opartej na zasadach oraz tożsamość osób, które zatwierdziły metodykę ratingową;
|
|
|
b)
|
dokumenty księgowe dotyczące opłat wniesionych przez dowolną ocenianą pozycję lub emitenta ocenianej pozycji lub powiązaną z nimi stronę trzecią lub dowolnego użytkownika ratingów ESG;
|
|
c)
|
dokumenty księgowe dla każdego użytkownika ratingów ESG;
|
|
d)
|
rejestry dokumentujące ustalone procedury i metodyki ratingowe stosowane przez dostawcę ratingów ESG w celu sporządzenia ratingów ESG;
|
|
e)
|
wewnętrzne rejestry, komunikaty zewnętrzne i dokumenty, łącznie z informacjami niepublicznymi i dokumentami roboczymi stanowiącymi podstawy dla decyzji podejmowanych w sprawie ratingów ESG;
|
|
f)
|
rejestry procedur i środków wdrażanych przez dostawców ratingów ESG w celu zapewnienia zgodności z niniejszym rozporządzeniem;
|
|
g)
|
metodykę stosowaną do ustalenia ratingu ESG;
|
|
h)
|
zmiany w standardowych procedurach i metodykach lub odstępstwa od nich;
|
|
i)
|
wszelkie dokumenty dotyczące skarg, w tym dokumenty przedłożone przez skarżącego.
|
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|