1. Informações sobre a manutenção de registos

O prestador de serviços de notação ASG deve manter registos de todos os seguintes elementos:

Para cada notação ASG, se for caso disso:

i)	a identidade dos analistas de notação que participaram na determinação da notação ASG, a identidade das pessoas que aprovaram a notação ASG, informação sobre se a notação ASG foi solicitada ou não e a data em que a decisão de notação ASG foi tomada,

ii)	a identidade das pessoas responsáveis pelo desenvolvimento da metodologia baseada em regras e a identidade das pessoas que aprovaram a metodologia de notação;

b)	Os documentos contabilísticos relativos aos valores recebidos de qualquer elemento objeto de notação ou emitente do elemento objeto de notação, ou de terceiros com ele relacionados ou utilizadores das notações ASG;

c)	Os movimentos das contas relativas a cada utilizador de notações ASG;

d)	Os registos que documentam os procedimentos e metodologias de notação estabelecidos pelo prestador de serviços de notação ASG para determinar as notações ASG;

e)	Os registos internos e as comunicações externas, incluindo a informação não pública e os documentos de trabalho, utilizados como base de cada decisão de notação ASG tomada;

f)	Os registos dos procedimentos e medidas aplicados pelo prestador de serviços de notação ASG para cumprir o presente regulamento;

g)	A metodologia utilizada para determinar a notação ASG;

h)	Alterações ou desvios em relação aos procedimentos e metodologias normalizados;

i)	Todos os documentos relacionados com reclamações, incluindo os documentos apresentados por um reclamante.

1. Visão geral

Título	Regulamentação

Requisitos
Fonte	Requisito

Normas
Fonte	Requisito

Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
EULAW -
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